公司股票质押回购业务立项标准指引模版.docVIP

PAGE \* MERGEFORMAT 1 证券股份有限公司 股票质押式回购交易业务立项标准指引 为规范股票质押式回购交易（以下简称“股票质押回购”）业务授信审核管理，提高审核效率，促进业务持续健康的发展，有效控制股票质押回购业务的风险，公司从标的证券范围、质押率、集中度、流动性以及融入方的准入标准、融资期限、履保比例、增信措施和利率等方面，对股票质押回购业务的立项标准进行规范。 负面清单 融资主体和标的证券出现以下情形，不得开展股票质押回购业务： 融资主体 最近三年内因违法违规等受到证监会或交易所通报、批评、立案调查、 处罚，司法机关立案侦查、刑事判决或存在重大诉讼纠纷等事项进