湖南股权交易所会员机构分类评级管理办法试行.pdfVIP

湖南股权交易所会员机构分类评级管理办法 （试行） 第一章 总则 第一条 为进一步规范湖南股权交易所（以下简称“本 所”）会员机构的执业行为，建立会员机构的科学评价机制， 提高执业质量，增强诚信意识，推动我省区域股权市场的良 性健康发展，根据《湖南省区域性股权市场管理办法》、《湖 南股权交易所会员管理规则》等有关规定，特制定本办法。 第二条 本办法所指考评对象为在本所注册的推荐机构、 会计师事务所、律师事务所等会员机构。 第三条 会员机构的考评按年度进行，由本所会员工作 小组具体组织实施。 第二章 考评体系及标准 第四条 根据会员机构的业务属性，纳入考评体系的机 构分为两类。第一类为从事企业推荐挂牌、承销等业务的推 荐商会员（以下简称“推荐商会员”），第二类为会计师事务 所、律师事务所等会员（以下简称“专业机构会员”）。 第五条 推荐商会员、专业机构会员的分类评级，根据考 评情况共分三类九档，即，A++ 、A+ 、A ，B++ 、B+ 、B ， 1 C++、C+、C ，其中： A 类：指在本所开展业务的市场开拓能力、持续合规状 况、服务质量、诚实守信等方面均为优秀； B 类，指在本所开展业务的市场开拓能力、持续合规状况、 服务质量、诚实守信等方面均为良好； C 类：指在本所开展业务的市场开拓能力、持续合规状况、 服务质量、诚实守信等方面有待改进。 A 、B 、C 三类评级根据年度考评得分情况综合评定。原 则上，A 类评级会员不超过参评机构总数的30% （其中 A++ 档不超过A 类机构总数的30%、A+档不超过A 类机构总数 的50%、A 档不超过A 类机构总数的20%）、B 类评级会员 不超过参评机构总数的50% （B++档不超过B 类机构总数的 30%、B+档不超过B 类机构总数的50%、B 档不超过B 类机 构总数的 20%）、C 类评级会员不超过参评机构总数的 20% （C++档不超过C 类机构总数的30%、C+档不超过C 类机 构总数的50%、C 档评级会员不超过C 类机构总数的20%）。 第六条 会员机构分类评价主要根据市场活跃度、合规 展业、服务质量、诚实守信等4 个维度进行评价（评价指标 与标准见附件）。主要包括如下方面的内容： （一）市场活跃度。主要反映会员机构在我省区域股权 2 市场的展业成效和综合实力，主要包括机构综合实力、股改 挂牌数量、服务企业融资额、创新业务开展、活动参与度、 持续运营等指标。 （二）合规展业。主要反映会员机构在我省区域股权市 场的合格展业情况，主要包括行业监管制度执行、行业自律、 项目风险控制、客户权益保护等指标。 （三）服务质量。主要反映会员机构在我省区域股权市 场的服务质量情况，主要包括项目承办质量、持续督导、企 业满意度等指标。 （四）诚实守信。主要反映会员机构在我省区域股权市 场的诚信情况，主要包括会员义务履行、公平竞争、遵纪守 法等指标。 第三章 评价方法 第七条 根据市场活跃度、合规展业、服务质量、诚实守 信等4 个维度的情况，设定正常经营的会员机构基准分（见 附件）为100 分，在此基础上，根据会员机构的不同情形， 进行相应的加分或扣分，综合最终得分。 第八条 推荐商会员符合如下条件的，按以下原则予以相 应加分： （一）评价年度内，在基础分值（推荐企业股改挂牌1 家， 3 或优选板挂牌 10 家）以上部分，推荐企业股改挂牌(含标准 板、成长板) ，每增加1 家加1 分；推荐企业优选板挂牌，每 增加1 家加0.1 分，最高得20 分；年度内挂牌数量位于行业 前三的，再分别加分3 分、2 分、1 分。 （二）评价年度内促成挂牌企业（含优选板）实现股权类 融资的，累计融资额在 300 万元以下的，加 5 分；超