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论分包合同 “背靠背”条款及其法律风险防范 联盟会员：《施工企业管理》周显峰叶万和（cacem ） 原创 发布时间： 2008-4-16 点击： 2581 PMB ： 0 【收藏本文】 所谓分包合同的“背靠背”条款（pay when paid ），是指总承包商在分包合同中设定的，以其 获得业主支付作为其向分包商支付的前提条件的条款。在我国建筑市场，目前源于业主的拖 欠问题依然严重，在这种背景下，越来越多的总承包商将“背靠背”条款作为向其分包商（从 广义上讲，总承包商的供应商也可纳入分包商范畴。在本文中，如无特别说明，分包商均指 广义概念）转移业主拖欠风险的重要手段。但是，由于“背靠背”条款的法律性质尚未在我国 相关法律法规中得以明确，而其固有的法律风险也尚未在业内形成较为清晰的认识，因此， 随着有关“背靠背”条款的争议日渐增多，有必要对此类条款在实践应用中的一些问题进行深 入剖析，从而帮助广大市场主体正确的认识和防范“背靠背”条款的风险。 “背靠背”条款的基本内容及其法律关系 “背靠背”条款的基本内容。我国现行的《建设工程施工专业分包合同（示范文本）》 （GF-2003-0213 ）第19.5 款规定：“分包合同价款与总包合同相应部分价款无任何连带关系。” 由此可见，我国建设行政主管部门并不提倡“背靠背”条款。相比之下，《FIDIC 土木工程施 工分包合同条件》（第 1 版1994 年，以下简称FIDIC 分包合同条件）第 16.3 款，则规定了 较为规范的“背靠背”条款： 项目管理者联盟文章，深入探讨。 在下列情况下，总承包商应有权扣发或缓发应支付分包商的全部或部分金额： …… （c）月报表中包含的款项没有被工程师全部证明，而这又不是由于总承包商的行为或 违约导致的； （d）总承包商已按照主合同将分包商报表中所列的款项包括在总承包商的报表中，且 工程师已为此开具了证书，但业主尚未向总承包商支付上述全部金额，而这不是总承包商的 行为或违约引起的； （e）分包商与总承包商之间和（或）总承包商与业主之间，就涉及计量或工程量问题 或上述分包商的报表中包含的任何其他事宜已发生了争执。 本文转自项目管理者联盟 …… 本文转自项目管理者联盟 同时，FIDIC 分包合同条件还规定，如果总承包商扣发或缓发任何款项，应及时（但不 迟于约定的付款期限）将扣发或缓发的理由通知分包商。 尽管前述FIDIC 分包合同条件“背靠背”条款被国内一些总承包商所借鉴使用，但大多数 “背靠背”条款仍较为概括，除体现“业主付款后总承包商才付款”的内容之外，对总承包商自 身应当谨慎并合理运用该条款、应当及时通知分包商等约束性条款等，规定得较少。 本文转自项目管理者联盟 “背靠背”条款所反映的法律关系。无论是 FIDIC 分包合同条件中相对规范的“背靠背” 条款，还是经简化的“背靠背”条款，其所反映的法律关系都是建立在通常的业主-总包-分包 的基础之上的，即业主和总承包商之间是总包合同关系，业主是总承包商的付款义务人；总 承包商与分包商之间是分包合同关系，总承包商是分包商的首要付款义务人（如图1 所示）。 因此，含有“背靠背”条款的分包合同与一般的分包合同在基础法律关系方面，并无实质性区 别。在这里，笔者将这种总分包之间的支付关系定义为“总包支付”模式。项目管理者联盟，项目管理问题。 “背靠背”条款的合法性及合理性分析 本文转自项目管理者联盟 “背靠背”条款的合法性分析。英美法系国家有关“背靠背”的条款虽然不尽相同，但总的 来讲是持否定或严格限制态度的。例如，在英国，1996 年通过的《住宅许可、建造和重建 法》明令禁止“背靠背”条款，除非业主破产；在美国，司法判例更倾向于保护分包商的权利； 而在新西兰，则对“背靠背”条款的措辞提出了十分严格的要求（新西兰司法判例认为 pay if paid 与pay when paid 是不同的，前者明确的表示了只有在收到款后才支付；而后者仅 表示了付款的时间，不能理解为付款的前提条件。）。 我国《合同法》第 121 条规定：“当事人一方因第三人的原因造成违约的，应当向对方承担 违约责任。当事人一方和第三人之间的纠纷，依照法律规定或者按照约定解决。”因此，在 一般的分包合同中，总承包商作为分包合同当事人一方，如因业主（分包合同的第三人）的 拖欠，而导致其对