关于对海关失信企业实施联合惩戒的合作备忘录.pdfVIP

关于对海关失信企业实施联合惩戒的合作备忘录 为深入贯彻党的十八大和十八届三中、四中、五中、六中全会精神，落实《国务院关 于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》(国发 〔2016〕33 号)、《国务院关于促进市场公平竞争维护市场正常秩序的若干意见》（国发 〔2014〕20 号）、《国务院关于印发社会信用体系建设规划纲要（2014—2020 年）的 通知》（国发〔2014〕21 号）和中央文明委《关于推进诚信建设制度化的意见》（文明 委〔2014〕7 号）等文件精神及“褒扬诚信、惩戒失信”的总体要求，国家发展改革委、 人民银行、海关总署、中央文明办、中央网信办、最高人民法院、科技部、公安部、财政 部、人力资源社会保障部、国土资源部、环境保护部、住房城乡建设部、交通运输部、农 业部、商务部、文化部、国资委、税务总局、工商总局、质检总局、安全监管总局、食品 药品监管总局、林业局、旅游局、银监会、证监会、保监会、民航局、外汇局、全国妇联、 全国工商联、中国铁路总公司等部门依据有关法律、法规、规章及规范性文件等规定，对 海关失信企业实施联合惩戒达成如下一致意见： 一、联合惩戒对象 实施失信联合惩戒的对象，为海关根据《中华人民共和国海关企业信用管理暂行办法》 （海关总署令第225 号，以下简称《信用办法》）认定的海关失信企业及其法定代表人 （负责人）、董事、监事、高级管理人员。 二、信息共享与联合惩戒的实施方式 海关总署通过全国信用信息共享平台（失信联合惩戒系统）向参与联合惩戒的各部门， 提供海关失信企业信息并按照有关规定动态更新。各部门获取海关失信企业信息，依照有 关法律、法规、规章及规范性文件的规定，对联合惩戒对象采取下列一种或多种惩戒措施 （相关依据和实施部门见附录）。同时，各部门每季度将执行情况反馈给国家发展改革委 和海关总署；对于在日常监管中已向全国信用信息共享平台及时传输相关信息的部门，无 需再按季度进行反馈。 三、 惩戒措施及实施部门 （一）海关部门采取的惩戒措施 1.适用较高的进出口货物查验率（布控查验或者实货验估）。 2.实施进出口货物单证重点审核。 3.实施加工贸易重点监管。 4.海关总署规定的其他管理原则和措施。 （二）跨部门联合惩戒措施 5.不予适用检验检疫部门 A 级及以上企业信用管理，对其中有走私行为、走私罪的海 关失信企业，直接列为信用 D 级管理，实行限制性管理措施。 6.对进出口货物适用较高的检验检疫查验率。 7.在出口退税管理方面严格加强出口退税审核。 8.对违法违规的固体废物进口企业，提高监管频次，依法实行限制性管理措施。 9.对有拖欠海关应缴税款或者应缴罚没款项情形的海关失信企业的法定代表人（负责 人），在未按规定缴清相关款项或提供有效担保前，阻止其出境。具体工作程序，按照公 安部有关要求执行。 10.将列入“信用中国”网站受惩黑名单的失信信息作为限制有关商品进出口配额分 配的依据。 11.在一定期限内，对有走私罪的海关失信企业，列入黑名单，依法限制其法定代表 人（负责人）、董事、监事、高级管理人员成为其他公司的法定代表人（负责人）、董事、 监事、高级管理人员。 12.不予适用外汇部门 A 类企业管理。 13.对有走私行为、走私罪的海关失信企业，直接列为外汇部门 C 类企业管理，实行 限制性管理措施。 14.在一定期限内，将失信状况作为合格境内机构投资者、合格境外机构投资者等外 汇额度核准与管理的重要参考依据。 15.对发行公司（企业）债券从严审核；在银行间市场发行非金融企业债务融资工具 限制注册，并按照注册发行有关工作要求，强化信息披露，加强投资人保护机制管理，防 范有关风险。 16.在审批证券公司、基金管理公司、期货公司的设立和变更持有 5%以上股权的股东、 实际控制人，以及私募投资基金管理人登记时，依法将失信企业的失信状况作为重要参考 依据。 17.在上市公司或者非上市公众公司收购的事中事后监管中，予以重点关注。 18.将海关失信企业的失信情况作为股票发行审核的重要参考。 19.依法限制设立融资性担保公司；在审批融资性担保公司或金融机构董事、监事及 高级管理人员任职资格时，将海关失信企业的失信状况作为重要参考依据。 20.在一定期限内，依法限制参与政府采购活动。 2