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反垄断法概述 一、垄断： 1、国家垄断： AML第七条　国有经济占控制地位的关系国民经济命脉和国家安全的行业以及依法实行专营专卖的行业，国家对其经营者的合法经营活动予以保护，并对经营者的经营行为及其商品和服务的价格依法实施监管和调控，维护消费者利益，促进技术进步。 2、行政垄断：行政机关和法律法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力，排除或限制市场自由竞争的行为。 第五章 滥用行政权力排除、限制竞争 （第32-37条） 3、自然垄断：由于产品或服务的特殊性，必须规模经营才能具有效益的垄断形式。 例：自来水、输电、煤气管道等 4、经济垄断：市场主体通过自由竞争、优胜劣汰而在市场上具有的市场支配能力。 实现方式：企业的创新发展、垄断协议、滥用市场支配地位、经营者集中等 二、垄断规制理论： 1、古典经济学派的自由竞争 代表人物：亚当斯密《国富论》 看不见的手 2、新古典学派的完善竞争 代表人物：古诺 四种市场类型：完全竞争、垄断竞争、寡头垄断、完全垄断 3、有效竞争： 代表人物：克拉克 4、哈佛学派的结构主义： 提出市场结构、市场行为和市场绩效三方面的关系； 1968年美国司法部《企业合并指南》：高度集中市场、集中的市场和有集中趋势的市场； 5、芝加哥学派： 反托拉斯法的最终目的是最大限度地满足消费者的需要；拒绝国家干预。 6、后芝加哥学派： 在不同的市场条件下，企业的策略行为会产生不同的结果。 重视经营者的行为产生的影响。 三、反垄断法的适用及适用除外 （一）反垄断法的适用范围： 1、时间效力： 2、域外适用：不仅对本国内的限制行为有管辖权，对发生在本国境外的行为也可能有管辖权。 效果原则 合理管辖权原则（美国） 经济实体原则（欧盟） 后果地原则／履行地原则：类“效果原则” （二）反垄断法的适用行为： 1、垄断协议：两个或两个以上具有竞争关系的经营者或经营者与交易相对人，为了消除或限制竞争而达成的协议。 第十三条　禁止具有竞争关系的经营者达成下列垄断协议：? （一）固定或者变更商品价格； （二）限制商品的生产数量或者销售数量； （三）分割销售市场或者原材料采购市场； （四）限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品； （五）联合抵制交易； （六）国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。 第十四条　禁止经营者与交易相对人达成下列垄断协议： （一）固定向第三人转售商品的价格； （二）限定向第三人转售商品的最低价格； （三）国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。 2、滥用市场支配地位：具有市场支配地位的经营者，滥用其竞争优势排斥、限制其他经营者，或者损害消费者利益的行为。 第十七条　禁止具有市场支配地位的经营者从事下列滥用市场支配地位的行为： （一）以不公平的高价销售商品或者以不公平的低价购买商品； （二）没有正当理由，以低于成本的价格销售商； （三）没有正当理由，拒绝与交易相对人进行交易； （四）没有正当理由，限定交易相对人只能与其进行交易或者只能与其指定的经营者进行交易； （五）没有正当理由搭售商品，或者在交易时附加其他不合理的交易条件； （六）没有正当理由，对条件相同的交易相对人在交易价格等交易条件上实行差别待遇； （七）国务院反垄断执法机构认定的其他滥用市场支配地位的行为。 3、经营者集中：事先防范的规制方式 第二十一条　经营者集中达到国务院规定的申报标准的，经营者应当事先向国务院反垄断执法机构申报，未申报的不得实施集中。 第二十条　经营者集中是指下列情形： （一）经营者合并； （二）经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权； （三）经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响。 4、行政垄断：行政机关和法律法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力，排除或限制市场自由竞争的行为。 第五章　滥用行政权力排除、限制竞争 （三）反垄断法的适用除外： 1、自然／国家垄断行业：第七条 “关系国民经济命脉和国家安全的行业”： 军工、电网电力、石油石化、电信、煤炭、民航、航运七大行业。（《关于推进国有资本调整和国有企业重组的指导意见》） 2、知识产权领域： 第五十五条　经营者依照有关知识产权的法律、行政法规规定行使知识产权的行为，不适用本法；但是，经营者滥用知识产权，排除、限制竞争的行为，适用本法。 3、农业领域： 第五十六条　农业生产者及农村经济组织在农产品生产、加工、销售、运输、储存等经营活动中实施的联合或者协同行为，不适用本法。 4、垄断协议的适用除外： 第十五条 不适用垄断协议的情况： 四、垄断行为的认定原则： 1、本身违法原则（per se rule） 横向固定价格协议； 横向分割市场和限制生产或销售数量