法律法规第8课时专项练习判断题.docVIP

判断题： 1、期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。 A.正确??B.错误 本题分数（2） 2、结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。 A.正确??B.错误 本题分数（2） 3、未经期货交易所批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。 A.正确??B.错误 本题分数（2） 4、期货公司可以从事期货自营业务。 A.正确??B.错误 本题分数（2） 5、期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资。 A.正确??B.错误 本题分数（2） 6、期货公司变更5%以上的股权应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。 A.正确??B.错误 本题分数（2） 7、期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。 A.正确??B.错误 本题分数（2） 8、交割仓库不得违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库。 A.正确??B.错误 本题分数（2） 9、证券公司申请介绍业务资格，应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。 A.正确??B.错误 本题分数（2） 10、证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的监管指标持续符合规定的标准。 A.正确??B.错误 本题分数（2） 11、证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。 A.正确??B.错误 本题分数（2） 12、证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于10亿元。 A.正确??B.错误 本题分数（2） 13、期货交易所因营业期满，会员大会决定不再继续设立而解散的，要向中国证监会备案。 A.正确??B.错误 本题分数（2） 14、申请设立期货交易所，应当向中国期货业协会提交有关文件和材料。 A.正确??B.错误 本题分数（2） 15、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当注意投资者的喜好。 A.正确??B.错误 本题分数（2） 16、全权委托是指期货经纪公司及其工作人员代投资者决定交易指令的内容。 A.正确??B.错误 本题分数（2） 17、持证进行境外期货交易的企业，境内账户的户数由国家外汇局根据企业业务的需要商中国证监会掌握，境外账户只能开立一个。 A.正确??B.错误 本题分数（2） 18、期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价，价格预测信息等其他应当公布的信息，并保证信息的真实、准确。 A.正确??B.错误 本题分数（2） 19、期货经纪公司变更股东时，应当经国家工商行政管局批准。 A.正确??B.错误 本题分数（2） 20、期货经纪公司股东会决定解散公司的，需报中国证监会批准。 A.正确??B.错误 本题分数（2） 21、在我国境内从事期货交易及其相关活动必须遵守《期货交易管理暂行条例》。 A.正确??B.错误 本题分数（2） 22、理事会会议至少三个月召开一次，每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。 A.正确??B.错误 本题分数（2） 23、根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。 A.正确??B.错误 本题分数（2） 24、期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施后必须报告中国证监会。 A.正确??B.错误 本题分数（2） 25、投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。 A.正确??B.错误 本题分数（2） 26、期货业从业人员未按照规定办理年检的，在1年内可以临时作为期货从业人员执业。 A.正确??B.错误 本题分数（2） 27、申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。 A.正确??B.错误 本题分数（2） 28、当持证企业的期货头寸超出规定的套期保值额度时，应在2日内报告中国证监会并说明理由。 A.正确??B.错误 本题分数（2） 29、期货经纪公司财务部门负责人的任职资格由中国证监会派出机构比照期货经纪公司总经理、副总经理的任职条件和有关程序予以核准。 A.正确??B.错误 本题分数（2） 30、全权委托指期货经纪公司及其工作人员代投资者决定交易指令的内容。 A.正确??B.错误 本题分数（2） 31、期货经纪公司内部控制制度的目标是使期货经纪公司的运作更加规范，经营更加高效，内部控制更加严密。 A.正确??B.错误 本题分数（2） 32、投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。