厦门弘信电子科技股份有限公司2017 年度内部控制自我评价报告.PDFVIP

厦门弘信电子科技股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告 厦门弘信电子科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合厦门弘信电子科技股份有限公司 （以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监 督的基础上，我们对公司2017 年 12 月31 日 （内部控制评价报告基准日）的内 部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重 大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷 认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺 陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 1 部控制有效性评价结论的因素。 三、公司内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领 域。纳入评价范围的包括公司、子公司及公司所属部门。纳入评价范围的主要业 务和事项包括：组织架构、制度建立、发展战略、人力资源管理、采购业务、资 产管理、销售业务、担保业务、财务报告、信息披露与沟通、内部审计等。重点 关注的高风险领域主要包括：资金管理、采购、销售、信息披露业务。 （二）内部控制环境 公司已根据国家有关法律法规和公司章程的规定，建立了规范的公司治理结 构和议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责 分工和制衡机制。 1、法人治理结构及制度保障 公司根据《公司法》等法律要求及公司章程的相关规定，建立了完善的法人 治理结构。公司权力机构为股东大会，董事会、监事会向股东大会负责，监事会 负责对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，检查公司财务以及行 使公司章程规定的其他职权。董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会 和薪酬与考核委员会四个专门委员会。同时，制定了股东大会、董事会及监事会 的议事规则，以及各专门委员会的工作细则。此外，公司董事会成员11 人，其 中4 人为独立董事，独立董事均遵从公司《独立董事工作制度》，独立履行职责， 维护公司整体利益。 2、内部组织结构 公司根据运营的需要，结合公司实际情况设立了人力行政中心、全球业务中 心、制造中心、资源管理中心、财务中心、信息中心、研发中心及总经理办公室 和销售管理部共七大中心和两个部门。各个中心和部门下设职能管理部门，划分 相应的岗位职责。通过贯彻不相容职务相分离的原则，使得各部门之间形成分工 明确、相互配合、相互制衡的机制，确保公司有序运行。此外，公司设立审计部， 开展内部审计工作；董事会办公室在董事会日常事务、证券事务、以及信息披露 2 等方面发挥作用。 3、流程及权限控制 公司梳理并完善了包括公司治理及公司业务运作在内的流程及权限指引，制 定了公司治理层面授权手册、公司执行层面授权手册。公司治理层面授权手册梳 理了以下事项的决策程序：公司章程、战略、目标及制度；机构设置和人事薪酬； 投资管理；产权及资产转让；财务预决算及利润分配