私募外包及托管业务.pptx

2016年私募基金托管及外包业务 交流培训;资产托管部;;什么是PB业务——是一揽子机构业务服务的统称;什么是PB系统——券商认证的HOMS系统;外包服务;;百度私募地图，可以找到各地区的私募管理人 /amac-infodisc/res/pof/manager/baidumap.html;对应产品部三块主要业务：契约式私募基金业务、机构业务、资本引入;什么是自主发行与借通道发行？ 什么是直销与代销？;;;;;私募基金最新法律法规及自律规则要点 1、从业人员要求 （1）应至少具备2名高级管理人员，应设置负责合规风控的高级管理人员。 （2）私募证券投资管理人，其法人及全部高管均应取得基金从业资格；非私募证券投资管理人，至少2名高管应取得基金从业资格，法人及合规风控负责人应取得基金从业资格。 2、建立以信息披露为核心的监管思路 （1）私募基金管理人应当按照规定通过中国基金业协会制定的私募基金信息披露备份平台报送信息； （2）私募基金管理人募集期间应向投资者披露有关基金、管理人的基本信息，以及基金的投资信息、募集期限等； （3）私募基金运作期间需每季度（季末起10个工作日内）、每年度（年末起4个月内）及重大事项发生时，向投资者披露基金相关信息； （4）基金管理规模在5000万以上的需在每月结束后5个工作日内向投资者披露净值。 3、备案时限要求 （1）新注册的私募管理人，需在6个月内备案首只私募基金产品； （2）已登记满12个月的私募，需在2016年5月1日前备案首只私募基金产品； （3）已登记不满12个月的私募，需在2016年8月1日备案首只私募基金产品；;情形;;机构类业务 ;;配资类业务 ;;;;根据私募管理人的要求，可提供大量制度材料的支持工作 ;全司一盘棋，助力PB业务 ;资产托管部将不遗余力支持分公司 PB业务推进！