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环境管理体系认证－第八讲 主讲教师：谢武明 第五节 　检 查 4.5.5 内部审核 组织应确保按照计划的时间间隔对环境管理体系进行内部审核。 目的是: a)判定环境管理体系: 1)是否符合组织对环境管理工作的预定安排和本标准的要求; 2)是否得到了恰当的实施和保持。 第五节 　检 查 b)向管理者报告审核结果。 组织应策划、制定、实施和保持一个或多个审核方案，此时，应考虑到相关运行的环境重要性和以往的审核结果。 应建立、实施和保持一个或多个审核程序，用来规定: —策划和实施审核及报告审核结果、保存相关记录的职责和要求; —审核准则、范围、频次和方法。 审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。 4.5.5 内部审核 审核程序的内容应规定： 审核范围（可包括审核的地理区域、部门或体系要素）， 审核的频次(根据环境管理体系的状况、相关方的要求确定)； 审核的方法(如查阅文件、记录，现场查验，面谈等)； 对审核组的要求(如何实施审核)； 审核责任分工及要求； 审核员的能力要求；审核结果的通报等。 第六节 管理评审 4.6管理评审 最高管理者应按计划的时间间隔，对组织的环境管理体系进行评审，以确保其持续适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价改进的机会和对环境管理体系进行修改的需求，包括环境方针、环境目标和指标的修改需求。应保存管理评审记录。 第六节 管理评审 4.6管理评审 管理评审的输入应包括: a)内部审核和合规性评价的结果; b)来自外部相关方的交流信息，包括抱怨; c)组织的环境绩效; d)目标和指标的实现程度; e)纠正和预防措施的状况; 第六节 管理评审 4.6管理评审 f)以前管理评审的后续措施; g)客观环境的变化，包括与组织环境因素有关的法律法规和其他要求的发展变化; h)改进建议。 管理评审的输出应包括为实现持续改进的承诺而作出的，与环境方针、目标、指标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动。 4.6管理评审 最高管理者的职责 确保EMS的适用性、充分性和有效性； 评审可能导致方针、目标以及体系要素的修改的行动和决策； 评审应收集必要的信息，可包括： 内审的结果 目标和指标的程度 面对变化的条件和信息，EMS是否仍旧适用 相关方关注的问题 评审应形成文件（评审结果、建议与结论）； 管理评审不意味着体系运行的终结，而是下一轮持续改进的开始。 4.6 管理评审 问题讨论： （1）评审和改进在环境管理体系中的地位和作用？ （2）谁来执行管理评审？ （3）内部审核与管理评审有什么区别？ “管理评审”和“内部审核”的区别： 前者行为主体是最高管理者，后者行为主体是内部审核组； 前者的目的主要是评价体系的充分性、适宜性和有效性，后者的目的主要是检查体系是否按规定要求运行 管理评审完成后，体系进入下一循环阶段，得到持续改进。 4.6 管理评审 问题讨论： （4）管理评审主要包括哪几项？ ① 对环境目标、指标和环境绩效的评审 ② 评价内部审核的结论 ③ 对体系有效性的评价 ④ 情况产生变化时，现行环境方针是否仍适合和需要做更改的评审 ⑤ 外部相关方对组织提出的新的要求 第三章 环境管理体系内部审核概论 一、第一方审核 1、什么是第一方审核 内部审核：客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织对其设定的环境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程。 注:在许多情况下，尤其是对于小型组织，独立性可通过与所审核活动无责任关系来体现。 第三章 环境管理体系内部审核概论 一、第一方审核 2、开展第一方审核的目的 检查环境管理体系是否符合组织对环境管理工作的预定安排和标准的要求。 判定环境管理体系是否得到了恰当的实施和保持。 向管理者报告环境管理体系实施的总体效果。 在外部认证机构或顾客发现不符合之前就发现并解决潜在问题。 可提供与经营有关的环境信息，及时发现影响经营的环境管理方面的问题。 作为内部管理的重要工具，提供体系保持和改进的机会，加强组织内部运作的管理，推动内部管理各项工作的有序开展。 提高环境管理和环境保护意识。 第三章 环境管理体系内部审核概论 一、第一方审核 3、第一方审核的基本步骤 审核策划 审核实施 审核报告 跟踪审核 第三章 环境管理体系内部审核概论 一、第一方审核 4、第一方审核的审核准则 GB/T24001-2004《环境管理体系 要求及使用指南》（IS01400l） 符合GB/T24001-2004要求的环境管理体系文件 适用于组织的环境保护和环境管理方面的法律法规和其他要求 第三章 环境管理体系内部审核概论 二、第二方审核 1、什么是第二方审核 在某一