审核方法和技巧.pptVIP

编制检查表应注意的问题 1）不能将标准中的肯定句原封不动变为疑问句。 2）不能只列审核项目，忽视审核方法和抽样方案的设计。 3）不能仅按标准要求来编制检查表，应结合管理体系的特点 4）应用检查表的风险：当关键过程未能识别，或样本没有代表性时会影响审核结果的正确性 收集信息的方法 a）面谈：与员工、管理者及其它人面谈和提问； b）对受审核方过程活动的观察，周围工作条件职业健康安全的观察； c）查阅。 即：问、听、查、看、记 审核的方法和技巧 1 面谈的方法和技巧：面谈是获取审核证据的重要手段之一，应在条件许可并适合于被面谈的人方式进行 a) 应考虑面谈选择对象的层次和职能，以便收集来自审核范围内实施活动和任务的信息。 b) 应在被面谈人正常工作时间和正常工作地点（可行时）进行。 c) 在面谈的全过程中注意气氛，努力使被面谈的人放松。 d) 面谈开始前应解释面谈和做记录的原因。 e) 面谈可以先请被面谈人介绍自己的工作开始。 f) 尽量避免提出带有倾向性、诱导性答案的问题 g) 应当与对方总结和评审面谈的结果。 h) 应当感谢被面谈人的参与和合作。 2查阅的方法和技巧 1）评审相关文件，查阅规定各项活动的文件、特种作业人员、特种设备、危险场所规定和各级人员培训教育、检查制度等。 2）记录信息，查阅受审核方证实实施上述管理要求的证据，表明活动的状态和结果的记录例如：物资出入库记录，紧急预案演习记录，运行记录、监视，测量结果等 3）有关数据汇总和分析，绩效、目标实现评价 4）抽样方案的信息，抽样控制程序和测量过程信息 5）其它方面的报告，如相关方反馈及来自外部和员工信息，执法、立法机构，社会调查机构信息 6）计算机数据和网络信息 7）评价，包括： a） 管理体系文件的符合性、 充分性、适宜性及其管理 b）管理体系记录的客观性、完整性、可追溯性及其管理 * 第一章、审核概论和定义 GB/T19011—2003《质量和(或)环境管理体系审核指南》简介 1 、GB/T19011产生背景 2 、GB/T19011的结构和特点 3、 GB/T19011的作用和意义 4、 GB/T19011的内容简介 5 、GB/T19011的性质 6 、GB/T19011的适用范围 1.1.1审核：为获得审核证据（3.3）并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则(3.2)的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。 注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些对与GB/T19001或GB/T24001要求的符合性提供认证或注册的机构。 注3：当质量管理体系和OHS管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。 注4：当两个或两上以上审核机构合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核” 审核特点、目的 1.特点： ? 系统性； ? 独立性； ? 文件化； 2.审核目的： 评定受审核对象满足要求或准则的程度 3.审核的对象： 可以是产品、过程、管理体系，管理体系可以是职业健康安全管理体系、环境管理体系、质量管理体系等。 1.1.3审核方案 定义：针对特定时间段所策划、并具有特定目的的一组（一次或多次）审核（3.1）。 注：审核方案包括策划、组织和实施审核所必要的所有活动。 1.1.4审核计划 定义：对一项审核的现场活动及安排的说明。 1.1.5审核准则 定义：一组方针、程序或要求 注： 1. 审核准则即审核依据 2. 审核准则可以是：GB/T28001 —2001、职业健康安全管理体系文件、法律法规及其他要求 3. 审核准则是将审核证据用来比较的基准 1.1.6审核证据 定义：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其它信息。 注：审核证据可以是定性的，也可以是定量的。： 1. 审核证据与审核准则有关。 2. 能验证、可重查、可追溯。 3. 形式可以是记录、事实陈述或其它信息。 1.1.7审核发现 定义:将收集到的审核证据（3.3）对照审核准则（3.2）进行评价的结果。 注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。 1. 审核发现是一个名词，是审核证据对照审核准则比较的评价结果。依据的准则评价而不是个人意见。 2. 审核发现是一种符合性评价，有符合的，也有不符合的。 审核发现通过评价可发现指明何处改进 1.1.8审核范围 定义：审核(3.1)的内容和界限。 注：范围一般包括对