金融证 券类知识之交易押 题四（答案解析）.docVIP

交易押题四（解析） 单选题 (1) 从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括（）。 A、专设账户、单独管理 B、证券公司自营情况报告 C、刑事处罚 D、中国证监会的监管 专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：192,193 考察证券自营业务的监管。 (2) 关于股票的交易，下列表述错误的是（）。 A、股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动 B、股票交易只能在证券交易所进行 C、在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易 D、股票暂停上市交易后，在规定时间内重新具备了条件的也可以恢复上市交易 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：3 股票交易可以在证券交易所进行，也可以在场外交易市场进行。 (3) 证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是（）。 A、客户招揽 B、产品及服务销售 C、客户服务 D、客户促成 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：117 客户招揽即证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程。 (4) 单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ） A、5% B、10% C、15% D、20%