保荐人考试复习资料　.doc

保荐人考试复习资料  TOC \o 1-3 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc167093348 金融基础知识 PAGEREF _Toc167093348 \h 2 HYPERLINK \l _Toc167093349 第二节　金融体系与金融机构 PAGEREF _Toc167093349 \h 5 HYPERLINK \l _Toc167093350 第四节　金融调控和金融监管 PAGEREF _Toc167093350 \h 7 HYPERLINK \l _Toc167093351 金融企业的内部控制 PAGEREF _Toc167093351 \h 13 HYPERLINK \l _Toc167093352 金融企业内部控制是金融企业的一种自律行为，是金融企业为完成既定的工作目标和防范风险，对内部各职能部门及其工作人员从事的业务活动进行风险控制、制度管理和相互制约的方法措施和程序的总称。金融企业内部控制主要包含四个方面的内容：一级法人体制下的法人治理结构、内部授权、人事管理和内部稽核审计。 PAGEREF _Toc167093352 \h 14 HYPERLINK \l _Toc167093353 １、一级法人体制的治理结构 PAGEREF _Toc167093353 \h 14 HYPERLINK \l _Toc167093354 金融企业行业自律 PAGEREF _Toc167093354 \h 15 HYPERLINK \l _Toc167093355 金融诈骗及其防范 PAGEREF _Toc167093355 \h 16 HYPERLINK \l _Toc167093356 一、金融诈骗的种类 PAGEREF _Toc167093356 \h 16 HYPERLINK \l _Toc167093357 二、金融诈骗的主要特点 PAGEREF _Toc167093357 \h 18 HYPERLINK \l _Toc167093358 三、金融诈骗的防范对策 PAGEREF _Toc167093358 \h 18 HYPERLINK \l _Toc167093359 汇率与外汇市场 PAGEREF _Toc167093359 \h 19 HYPERLINK \l _Toc167093360 一、外汇与汇率的基本概念 PAGEREF _Toc167093360 \h 19 HYPERLINK \l _Toc167093361 二、汇率的形成及其对经济的影响 PAGEREF _Toc167093361 \h 21 HYPERLINK \l _Toc167093362 三、我国外汇市场和人民币汇率 PAGEREF _Toc167093362 \h 23 HYPERLINK \l _Toc167093363 国际收支和外汇储备 PAGEREF _Toc167093363 \h 25 HYPERLINK \l _Toc167093364 一、国际收支的基本概念 PAGEREF _Toc167093364 \h 25 HYPERLINK \l _Toc167093365 二、我国的国际收支统计 PAGEREF _Toc167093365 \h 28 HYPERLINK \l _Toc167093366 三、我国近年的国际收支状况 PAGEREF _Toc167093366 \h 28 HYPERLINK \l _Toc167093367 四、外汇储备的经营管理 PAGEREF _Toc167093367 \h 29 HYPERLINK \l _Toc167093368 经常项目外汇管理 PAGEREF _Toc167093368 \h 32 HYPERLINK \l _Toc167093369 二、经常项目外汇管理的主要方法和手段 PAGEREF _Toc167093369 \h 33 HYPERLINK \l _Toc167093370 三、打击逃汇、骗汇 PAGEREF _Toc167093370 \h 34 HYPERLINK \l _Toc167093371 资本项目外汇管理 PAGEREF _Toc167093371 \h 35 HYPERLINK \l _Toc167093372 一、资本项目下可兑换与资本项目外汇管理 PAGEREF _Toc167093372 \h 35 HYPERLINK \l _Toc167093373 二、外债与发行外币债券的管理 PAGEREF _Toc167093373 \h 36 HYPERLINK \l _Toc167093374 第二章 证券基础知识