安勤科技股份有限公司内部重大资讯处理暨防範内线交易作业.PDFVIP

安勤 科 技股份有限 公司 內部重 大資訊 處理暨 防範內線 交易作 業程 序 一 、 目的 為建 立本公司良 好之內部重 大資訊 處理及揭露 機制 ，避免資訊 不當洩漏 ，並確 保 本公司 對外界發 表資訊 之 一致性與正確 性 ，特制定本作 業程 序 ，以資遵循 。 二 、 適用 對象 本作 業程 序適用 對象包含 本公司 之董事 、監 察人 、經理 人及受僱 人 。 其他因 身分 、職 業或 控制關 係 獲悉 本公司內部重 大資訊 之 人 ，本公司 應促 其遵 守本作 業 程 序相關 規 定 。 三 、 涵蓋範圍 本作 業程 序所 稱 之內部重 大資訊 係依 據證 券交易 法及相關 法律 、命 令暨 臺灣證 券交易所 或證 券櫃檯買賣中 心相關 規章 之規 定 。 四 、 專責單位 本公司專責 小組由 總 經理 室 、發 言 人及代理發 言 人 、財 務部 、會計部 、資訊整合部 及稽 核室等單位 組成 ，其職權如下 ： 4.1 負責 擬訂 、修訂 本作 業程 序之草 案 。 4.2 負責受理有關內部重 大資訊 處理作 業及 與本作 業程 序有關 之諮詢 、審議 及提供建 議 。 4.3 負責受理有關 洩漏內部重 大資訊 之報告 ，並擬訂 處理 對策 。 4.4 負責 擬訂 與本作 業程 序有關 之所 有 文件 、檔 案及電 子紀 錄等資 料之保存 制度 。 4.5 其他 與本作 業程 序有關 之 業務 。 五 、 保 密作 業程 序 5.1 保 密防火牆作 業-人員 5.1.1 本公司董事 、監 察人 、經理 人及受僱 人應 以善良管理 人之注意及忠實 義務 ，本 誠實信用原則 執行 業務 ，並簽署保 密協定 。 5.1.2 知悉 本公司內部重 大資訊 之董事 、監 察人 、經理 人及受僱 人不得洩露所 知悉之 內部重 大資訊 予他 人 。 5.1.3 本公司 之董事 、監 察人 、經理 人及受僱 人不得向 知悉 本公司內部重 大資訊 之 人 探詢或蒐 集與個 人職 務不相關 之 公司 未公開內部重 大資訊 ，對於非因 執行 業務 得 知本公司 未公開 之內部重 大資訊 亦不得向 其他 人洩露 。 5.2 保 密防火牆作 業-物 5.2.1 本公司內部重 大資訊 檔 案文件 以書面 傳 遞時 ，應有適當 之保護 。以電 子郵件或 其他電 子方式傳 送時 ，須 以適當的 加 密或電 子簽章 等安全技術處理 。 5.2.2 公司內部重 大資訊 之檔 案文件 ，應備份 並保存 於安全之處所 。 5.3 保 密防火牆之運作 本公司 應確 保前 二條所訂 防火牆之建 立 ，並採取下 列措 施 ： 5.3.1 採行適當 防火牆管 控措 施並定期測試 。 5.3.2 加強 公司 未公開 之內部重 大資訊 檔 案文件 之保管 、保 密措 施 。 5.4 外部 機構或 人員保 密作 業 本公司 以外之機構或 人員因 參與本公司併購 、重要備 忘錄 、策略 聯盟 、其他 業務合 作計畫或重要 契約之簽訂 ，應簽署保 密協定 ，並不得洩露所 知悉之本公司內部重 大 資訊 予他 人 。 - 1 - 六 、 重 大資訊 之 禁止內線 交易買賣 規範 6.1 內線 交易 禁止規 定之適用 對象 : 6.1.1 本公司 之董事 、監 察人 、經理 人及依 公司