2018年度持续督导工作报告.PDF

中信建投证券股份有限公司关于上海数据港股份有限公司 2018 年度持续督导工作报告 上海数据港股份有限公司（以下简称“数据港”、“公司”）经中国证券监 督管理委员会《关于核准上海数据港股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证 监许可[2017]33 号文）核准，并经上海证券交易所同意，首次公开发行人民币普 通股（A 股）。公司向社会公开发行新股52,650,000 股，每股发行价为人民币7.80 元，共募集资金人民币 410,670,000.00 元，扣除发行费用及信息披露费用 39,650,000.73 元，募集资金净额为人民币371,019,999.27 元。上述募集资金到位 情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2017 年1 月24 日出具 信会师报字[2017]第ZA10067 号验资报告。 中信建投证券股份有限公司（简称“中信建投证券”）担任本次公开发行股 票的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，由中信建投证券完成 持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上 市公司持续督导工作指引》，中信建投证券出具本持续督导年度报告书。 一、保荐机构对上市公司的持续督导工作情况 本次发行完成后，保荐机构及保荐代表人根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等法规的相关规定，通 过日常沟通、定期回访、现场检查等方式，从公司治理、内部控制、对外担保、 关联交易、信息披露以及募集资金使用等方面对数据港进行持续督导。保荐机构 及保荐代表人对数据港的持续督导工作主要如下表所示： 工作内容 督导情况 1、建立健全并有效执行持续督导工作制度， 已建立健全并有效执行持续督导制度，制定 并针对具体的持续督导工作制定相应的工 了相应的持续督导工作计划 作计划 已与公司签订《上海数据港股份有限公司与 2 、根据中国证监会相关规定，在持续督导工 中信建投证券股份有限公司关于上海数据 作开始前，与上市公司或相关当事人签署持 港股份有限公司首次公开发行股票并上市 续督导协议，明确双方在持续督导期间的权 之保荐协议》，该协议已明确了双方在持续 利义务，并报上海证券交易所备案 督导期间的权利和义务 3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽 在持续督导期间，保荐代表人及项目组通过 1 工作内容 督导情况 职调查等方式开展持续督导工作 资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式 对数据港开展了持续督导工作 4 、持续督导期间，按照有关规定对上市公司 违法违规事项公开发表声明的，应于披露前 持续督导期间，数据港未发生须按有关规定 向上海证券交易所报告，经上海证券交易所 公开发表声明的违法违规事项 审核后在指定媒体上公告 5、持续督导期间，上市公司或相关当事人出 现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现 或应当发现之日起五个工作日内向上海证 持续督导期间，数据港不存在该等情况；相 券交易所报告，报告内容包括上市公司或相 关当事人未出现该等情况 关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的 具体情况，保荐人采取的督导措施等 6、督导上市公司及其董事、监事、高级管理 人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券 持续督导期间，无违法违规情况；相关当事 交易所发布的业务规则及其他规范性文件， 人无违背承诺的情况 并切实履行其所做出的各