300259_新天科技招股说明书.pdfVIP

特别提示：本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的 投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点， 投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及 本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 河南新天科技股份有限公司 HENAN SUNTRONT TECHNOLOGY CO., LTD. (郑州高新技术产业开发区国槐街19 号) 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 保荐人(主承销商) (上海市淮海中路98 号) 河南新天科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股(A 股) 发行股数 1,900 万股 每股面值 人民币1.00 元 每股发行价格 21.90 元/股 预计发行日期 2011 年8 月18 日 发行后总股本 7,568 万股 拟上市证券交易所 深圳证券交易所 1、本公司股东、实际控制人费战波、费占军及其关联 方李健承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让 或者委托他人管理其直接或间接所持有的公司股份，也不由 公司回购该部分股份。上述承诺期限届满后，在费战波或费 占军担任公司董事、监事、高级管理人员期间，其关联方李 健，每年转让的股份不超过本人所直接或者间接持有公司股 份总数的百分之二十五；在费战波和费占军申报离职后半年 内，其关联方李健不转让本人所直接或者间接持有的公司股 份。 2、本公司 3 家法人股东海通开元投资有限公司、泰豪 晟大创业投资有限公司、上海正同创业投资有限公司及邬群 本次发行前公 艳、郑永锋、李留庆、袁金龙、李建伟、魏东林、王钧、林 司股东所持股 安秀、宋红亮9 位自然人股东承诺：自公司股票上市之日起 份的限售安排、 十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接所持有 的公司股份，也不由公司回购该部分股份。 股东对所持股 3、本公司董事、监事、高级管理人员费战波、费占军、 份自愿锁定的 王钧、袁金龙、魏东林、李留庆、宋红亮、郑永锋、林安秀、 承诺 李建伟承诺：将遵守《公司法》和深圳证券交易所关于上市 公司董事、监事与高级管理人员买卖本公司股份行为的相关 规定，自公司股票上市之日起十二个月内不转让或委托他人 管理其直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购其直接 或间接持有的公司股份；在其任职期间每年转让的股份不超 过其直接或间接持有的公司股份总数的百分之二十五，离职 后半年内，不转让其直接或者间接持有的公司股份。若在首 次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职，自申报离职 之日起十八个月内不转让直接或间接持有的本公司股份；若 在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间 申报离职，自申报离职之日起十二个月内不转让直接或间接 持有的本公司股份。 保荐人、主承销商 海通证券股份有限公司