300239_东宝生物招股说明书.pdfVIP

本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业 板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的 市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因 素，审慎作出投资决定。 包头东宝生物技术股份有限公司 （住所：内蒙古包头市稀土高新技术产业开发区黄河大街46号） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 保荐人（主承销商） （住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层） 包头东宝生物技术股份有限公司 招股说明书 包头东宝生物技术股份有限公司 首次公开发行股票 （A股）并在创业板上市 招股说明书 发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A股） 发行股数 不超过1,900万股 每股面值 人民币1.00元 每股发行价格 9.00元 预计发行日期 2011年6月27日 拟申请上市证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本 不超过7,598万股 公司控股股东包头东宝实业（集团）有限公司 做出如下承诺： 1、自发行人股票上市之日起三十六个月内，不 转让或者委托他人管理本公司直接和间接持有的发 行人股份，也不由发行人回购本公司直接和间接持 有的发行人股份； 2、前述限售期满后，本公司在王军先生担任发 行人董事、监事、高级管理人员期间每年转让的股 份不超过本公司直接和间接持有的发行人股份的百 本次发行前股东所持股 分之二十五，且在其离职后的半年内不转让本公司 份的流通限制及股东和 直接和间接持有的发行人股份。 实际控制人对所持股份 实际控制人王军及其子女王富荣、王富华、王 自愿锁定的承诺 晓慧已一并作出相同的股份锁定承诺： 包头东宝生物技术股份有限公司 招股说明书 1、自发行人股票上市之日起三十六个月内，不 转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的发行 人股份，也不由发行人回购该部分股份。除上述人 员外，本人无其他关联人直接和间接持有发行人股 份； 2、前述限售期满后，本人在王军先生担任发行 人董事、监事、高级管理人员期间每年转让的股份 不超过本人直接和间接持有的发行人股份的百分之 二十五，且在王军先生离职后的半年内不转让本人 直接和间接持有的发行人股份。 持有公司股权的公司董事、监事和高级管理人