山东期货业协会评优活动实施办法.docVIP

山东省期货业协会评优活动实施办法 第一条 为推动辖区期货市场发展，科学、公正、有序地开展评选优秀期货从业机构和从业人员活动（以下简称评优活动），根据《山东省期货业协会章程》的有关规定，特制定本办法。 第二条 评优活动的宗旨是：强化行业自律管理，积极倡导守法、合规和诚信经营，藉此不断提高辖区期货从业机构的服务水平、经营管理能力和从业人员的整体素质。 第三条 评选对象为：已取得经营许可证，开业时间达到一个完整的会计年度，并已成为协会会员的期货公司、期货营业部、IB证券经营机构、中介服务机构、以及各会员单位具有“执业资格”的期货从业人员。 第四条 评选委员会组成：山东省期货业协会（以下简称协会）、协会各理事单位及中国证监会山东证监局期货监管处（以下简称期货处）。具体组织工作由协会秘书处负责。 奖项设置：优秀期货从业机构奖，包括最佳期货公司奖、优秀期货营业部奖、优秀IB证券经营机构奖、优秀中介服务机构奖等；优秀期货从业人员奖。 第六条 评选条件： 1、优秀期货从业机构评选条件 （1）严格遵守国家的各项法律法规及行业、所在公司的各项规章制度，规范经营，自觉维护期货市场的健康稳定发展。 （2）坚持“公开、公平、公正”的原则，切实遵守和执行行业自律公约，诚信经营，严格履行对投资者的各项服务承诺，维护投资者的合法权益，注重投资者教育工作的开展。 （3）严格按照期货交易所和期货保证金监控中心有关客户资金管理、交易、登记、结算、清算等方面的规定和业务规则，业务操作规范，能够切实保障投资者资产的安全。 （4）积极配合监管部门履行监管职责，模范遵守《协会章程》的各项规定，支持协会开展各项工作，积极参加协会组织的各项活动，能够按照监管部门和协会的要求及时准确地提交有关材料。 （5）经营业绩突出或业绩增长速度较快。交易总额、净利润等项指标均达到本年度辖区期货从业机构平均水平或各项指标虽未达到平均水平但与上年相比增长幅度显著。 （6）员工具有期货从业资格，综合素质高，业务熟练，操作规范。在为投资者服务中，热情诚恳，文明礼貌，自觉维护行业形象。 （7）广泛开展投资者教育活动，积极建设“投资者教育园地”，打击非法期货活动。能够按照有关规定提供高质量的咨询服务，引导投资者理性投资，不传播小道消息和虚假信息。 （8）内控制度健全，符合相应的风险监管指标标准，并已建立与风险监督指标相适应的内部控制制度以及动态的风险监控和资本补足机制。 （9）交易系统及各类设备安全、完好无故障，交易手段先进、便捷、畅通，交易环境文明整洁。 （10）在管理制度、组织机构、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等方面均达到或超过行业要求。 2、优秀期货从业人员评选标准 （1）严格遵守国家的法律法规及行业、所在公司的各项规章制度，具有良好的职业操守。 （2）自觉遵守行业协会的各项自律规则，诚信服务，规范开展业务，能够因地制宜地进行投资者教育，积极参加协会组织的各项活动。 （3）政治觉悟高，热爱本职工作，热爱集体，积极上进，乐于奉献，清正廉洁，洁身自好，勇于同各种不正之风、违法违规行为作斗争。 （4）重视自身业务技能的提高，注重专业知识的积累，自觉加强业务学习，积极参加协会组织的后续职业培训及其他相关培训。具有期货执业资格以及与本职工作相称的技能证书。 （5）能熟练操作本岗位所用设备，熟知相关工作规程，能够出色地完成各项工作。 （6）在工作中认真负责，勇于创新，大胆实践，文明服务，业绩显著，为本单位的发展做出了突出贡献。 第七条 凡有下列情况者取消本年度的评选资格 1、年内出现擅自设立非法网点等违法、违规行为的； 2、年内出现重大交易纠纷的; 3、年内有被监管部门或自律组织重大处罚记录的； 4、年内有重大安全事故发生的； 5、在评优活动中弄虚作假的； 6、对监管工作态度消极，存在推诿、拖延现象的； 7、违反协会《章程》及会员自律公约等相关行业自律规定，经核查属实的； 8、未缴纳协会入会费和年会费的。 第八条 评选程序 1、自我推荐：各期货从业机构和从业人员参照本方案第六条及第七条之规定进行自检，符合条件的从业机构填写《山东省期货业协会优秀期货从业机构参选表》（见附件2），符合条件的从业人员填写《山东省期货业协会优秀期货从业人员参选表》（见附件4）报协会秘书处。 2、资格审查：经期货处对自荐单位和个人进行审查并对违规机构和个人实行一票否决后，协会秘书处将参评单位和个人上报的材料进行复核，按照实施办法的规定，确定候选单位和个人的名单。 3、投票初评：协会、各理事单位根据报送的材料以及日常掌握的情况，分别为各候选单位和个人打分。然后汇总打分结果，按权重进行加总、排序，得出此次评优活动的初选名单。 4、网上公示：将初选名单刊登在协会网站，向全体会员单