PE投资协议范本.doc

编号: ___________________ PE投资协议范本 甲 方：____________________ 乙 方：____________________ 签订日期：____年____月____日 　　甲方_________________________ 　　地址_________________________ 　　法定代表人_________________________ 　　乙方 　　地址_________________________ 　　法定代表人_________________________ 　　鉴于: 　　1、项目公司名称___________________________________（以下简称目标公司或甲方）注册资本为人民币________万元，业务范围___________________________________________。 　　2、为适应经营发展需要，目标公司原股东（共______人，分别为________________________________________________________）各方决定引入新的战略投资伙伴，将注册资本增加至人民币______万元。 　　3、银证国际投资基金管理有限公司（以下简称银证基金或乙方）具有向目标公司进行上述投资的资格与能力，并愿意按照本协议约定条件，认购目标公司新增股份。 　　4、甲方已经就引进银证基金及签署本协议条款内容事宜，已取得董事会和股东大会的批准。 　　鉴于上述事项，本协议各方本着平等互利、诚实信用的原则，通过充分协商，就目标公司本次增加注册资本及银证基金认缴目标公司新增逐层资本相关事宜，一致达成如下协议。 　　第一条注册资本增加 　　1、目标公司原股东各方一致同意，目标公司注册资本由目前的人民币____万元，增加至人民币_____万元； 　　2、银证基金以现金出资____万元占最终增资后目标公司____万元注册资本的___。 　　第二条本次增资出资缴付 　　1、本协议签署生效后，银证基金在____年____月____日之前缴付全部出资额，其中第一期出资___万元在____年____月____日之前缴付。 　　目标公司在收到银证基金缴付的实际出资金额后，应立即向银证基金签发确认收到该等款项的有效财务收据，并于收到该款项后2019日内，办理完毕有关银证基金该等出资的验资事宜。 　　2、目标公司在收到银证基金的出资款后，目标公司原股东应与银针基金共同召开公司股东会会议，批准本协议项下注册资本增加事项，确认新股东的股东地位，向银证基金签发出资证明书并修改股东名册，增加银证基金，根据各方提名重新选举公司董事会成员，修改公司章程，通过相关股东会会议决议，目标公司根据该股东会会决议，在该股东会会议后2019日内办理完成公司股东变更，注册资本增加和修改公司章程的相关工商变更登记手续。 　　3、如果本次增资未能获得有关部门的批准，目标公司应在相关批复文件签发后2019日内向银证基金退还出资款项，金额为本金加计按一年贷款利率所计利息，计息期限为银证基金向目标公司交付投资款之日至目标公司向银证基金退还投资款之日。 　　4、本协议各方同意_________________________目标公司董事会由六人组成，银证基金有权提名一人担任董事，其余5名董事的人选由股东方提名。 　　目标公司及原股东方同意就本事项在银证基金向目标公司注资后的第一次股东大会中对司章程进行相应修改。 　　5、各方同意:完成本次增资后，银证基金将向目标公司委派一个财务人员进入目标公司工作，加强公司的管理力量。 　　第三条银证基金转让事宜 　　在同等条件下，对于银证基金拟转让的股权，目标公司其他股东有权按照其在目标公司的池子比例，优先受让_________________________对于不欲受让的股权，目标公司其他股东应同意并配合银证基金完成向第三方所惊醒的出资转让，而不得对该等股权转让行为设置障碍。 　　第四条重大事项 　　目标公司董事会会议和股东会议的决议应按照公司法和公司章程的规定进行，但特别重大事项必须经过董事会讨论并应取得银证基金委派董事的同意。 　　特定重大事项包括但不限于_________________________ 　　1、任何集团成员公司①设立任何子公司，投资任何人的任何证券或以其他方式取得任何其他人的股权，或②设立任何合营企业或合伙企业； 　　2、订立，修改任何集团成员公司的公司章程的任何规定（或章程同类文件）； 　　3、任何集团成员公司从事本公司业务以外的经营，变更经营范围，或促使或允许任何集团成员公司停业； 　　4、①任何集团成员公司与任何其他实体合并或②任何集团成员的破产，清算，解散或重组，或促使任何集团成员公司依照破产法或