中瑞思创监事会议事规则2010年7月 20100728.pdfVIP

公司内控制度之《监事会议事规则》 杭州中瑞思创科技股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范杭州中瑞思创科技股份有限公司（以下简称“公司”） 监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公 司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称“《创业板上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司规 范运作指引》（以下简称“《创业板上市公司规范运作指引》”）以及《公司章程》 等有关规定，制订本规则。 第二条 监事会是公司的监督机构，向全体股东负责，对公司财务以及公司 董事、总经理及其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及 股东的合法权益。 第三条 公司应采取有效措施保障监事的知情权，为监事正常履行职责提供 必要的协助，任何人不得干预、阻挠。 第二章 监事任职资格 第四条 监事一般应具备下列条件： （一） 能够维护全体股东的权益； （二） 坚持原则，清正廉洁，办事公道； （三） 具有与担任监事相适应的工作阅历和经验。 第五条 有《公司法》第一百四十七条规定的情形，或有法律、行政法规或 部门规章规定的其他不能担任监事的情形的，不得担任公司的监事。 公司董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。 第六条 监事应具备履行职务所必需的知识、技能和素质，具备合理的专业 结构，确保监事会能够独立有效地行使对董事、总经理和其他高级管理人员以及 1 公司内控制度之《监事会议事规则》 公司财务的监督和检查。 第七条 监事应与董事、总经理和股东保持沟通。监事除有权列席董事会会 议外，还可有选择地列席总经理办公会。公司应当为监事与董事、总经理和股东 以及职工的交流提供条件，并由公司承担相关费用。 第八条 监事应履行以下义务： （一） 监事应当严格按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《创业 板上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》、深圳证券交易所其他相关规定 和《公司章程》，积极履行监督职责。 （二） 监事应当关注公司信息披露情况，对公司董事、高级管理人员履行 信息披露职责的行为进行监督，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调 查并提出处理建议。 （三） 监事在履行监督职责过程中，对违反法律、行政法规、《公司章程》 或股东大会决议的董事、高级管理人员应提出罢免的建议。 （四） 监事发现董事、高级管理人员及公司存在违反法律、行政法规、部 门规章、规范性文件、中国证监会或深圳证券交易所相关规定的行为，已经或者 可能给公司造成重大损失的，应当及时向董事会、监事会报告，提请董事会予以 纠正，并向中国证监会、深圳证券交易所或者其他有关部门报告。 （五） 不得利用职权谋取私利，不得收受贿赂和其他非法收入，不得侵占 公司财产； （六） 保守公司机密，除依照法律规定或经股东大会同意外，不得泄露公 司秘密。 第九条 监事有下列情形之一的，由监事会、单独或者合并持有公司已发行 股份5%以上的股东提请股东大会或职工（代表）大会予以撤换： （一） 任期内因职务变动，不宜继续担任监事的； （二） 监事连续两次未能亲自出席，也不委托其它监事出席监事会会议， 且一年内亲自参加监事会会议的次数少于监事会会议总数的三分之二的，视为不 能履行其职责，对不能履行其职责的监事，股东大会或职工（代表）大会应当予 以撤换； （三） 任期内有重大失职行为或有违法、违规行为的；