TKQB02030100《内部审核控制程序》.docVIP

内部审核控制程序 1.目的 为确保质量管理体系符合策划的安排，确保质量管理体系的要求与质量管理体系得到有效实施与保持，确定质量管理体系的符合性、充分性和有效性，并为制定预防和纠正措施提供依据，特制定本程序。 2.适用范围 本程序适用于质量管理体系运行中内部审核的过程控制。 3.职责 3.1管理者代表负责内审组长的任命；负责内部审核计划的批准；负责临时内部审核的决定与实施； 3.2内审组长负责确定内审组成员，负责制定内审工作计划并予以实施，负责审核过程的组织和协调，并作出相应决定。 3.3内审员按审核任务分工实施审核。 3.4各部门针对内部审核时发现的问题提出纠正措施，并负责实施。 4.程序 4.1审核计划 4.1.1审核前，内审组长组织编制TKQD0203010100《内审计划》，经管理者代表批准后实施。 4.1.2内部审核每年至少进行2次。管理者代表根据需要决定实施临时审核。 4.1.3出现以下几种情况时，管理者代表应进行临时审核： a)法律、法规及其他外部要求变更； b)服务质量发生较大波动、变化； c)组织机构发生变动。 4.2审核前的准备 4.2.1内审组的组成 a)管理者代表任命内审组长。 b)内审组长确定其它内审员，组成内审组。 4.2.2 审核前，内审组长主持召开一次审核小组会议，明确TKQD0203010100《内审计划》，并进行任务分工，主审的内审员必须与被审核部门无直接的责任关系。 4.2.3 内部审核按部门审核的方式进行，内审组应在审核三个工作日前将经管理者代表批准的TKQD0203010100《内审计划》以书面形式下达到受审核部门。 4.2.4 受审核部门接到TKQD0203010100《内审计划》后安排人员做好准备工作，如果对审核项目和日期有异议，需提前二个工作日通知内审组，经协商另行安排。 4.2.5 内审组长组织内审员根据分工编制TKQD0203020100《内审检查表》。 4.3审核的实施 4.3.1首次会议 a)首次会议是实施审核的开端，由内审组长主持，主任、管理者代表、内审组全体成员与受审核部门负责人共同参加。 b)首次会议确认审核的范围和目的，简要介绍审核采用的方法和程序，建立内审组与受审核部门的联系，落实内审组需要的资源和设施，说明审核计划中不明确的内容，确定末次会议日期和时间。 4.3.2现场审核 4.3.2.1文件和资料的审查 a）内审员检查与受审核部门的质量活动有关的程序文件、作业规范、操作规程等是否为现行有效的受控版本，并检查其实施情况。 b）内审员检查受审部门的记录等原始资料是否齐全并符合要求。 4.3.2.2现场的审查 a）内审员参照TKQD0203020100《内审检查表》具体内容及以往审核的结果对受审部门进行现场检查。 b）内审员通过交谈、调阅文件、现场查验等方法收集客观证据，并记录观察样本的符合要求和不符合要求的客观事实。 c）当现场检查发现问题时，内审员应进一步调查清楚，对所存在问题的客观性进行研究，力求公正，在TKQD0203020100《内审检查表》中记录不合格事实，同受审核部门负责人沟通，对不符合事实进行理解、确认。 d）内审员在审核完成后，对受审部门负责人作一次口头报告，提出建议并作出相应决定。审核过程中，内审组长适时召开内审组会议，对审核进度和审核证据进行汇总分析。 4.3.3末次会议 a)现场审核结束后，由内审组长召开内审组会议，确认本次审核的不合格项并做出质量管理体系运行的综合评价。 b)现场审核以末次会议结束，由内审组成员、受审核部门负责人参加。末次会议要向受审核方介绍审核观察结果，宣布审核结论，提出纠正措施、跟踪审核等工作要求，并结束现场审核。 4.4审核报告 4.4.1现场审核后，内审组长负责组织内审员确认不合格项的分布情况，给相关部门下发TKQD0203030100《不符合报告》。相关部门进行原因分析后，提出纠正措施，经内审组长确认后实施纠正，内审组长负责组织对实施结果进行检查验证。 4.4.2内审后3个工作日内，内审组长负责编制TKQD0203040100《内审报告》，其内容包括： a)审核的目的、范围和依据； b)内审组成员和受审核方代表名单； c)审核日期及审核计划具体实施情况； d)不合格项目的数量、分布情况、严重程度； e)存在的主要问题； f)体系有效性、适宜性结论。 4.4.3TKQD0203040100《内审报告》经管理者代表签字后提交主任，作为管理评审的依据，并由行人力行政部负责发放到各相关部门。 5.相关文件 无 6.记录 TKQD02030