期货法规往年真题2010.docVIP

QQ：654386807 QQ：654386807 资源来源于网络股民资源 期货考试重点 法律 交易所实行那些行为是要报告证监会/分支机构的，分别几天。 交易所的高管，哪些是证监会直接任命；哪些是提名，***（会员大会/股东大会/董事会/监事会）通过的。 交易所的会员/股东/董事长/总经理等职责是什么。 申请（结算资格、建立期货公司、申请IB业务等），证监会分别几天批准 包括交易所和公司，几乎所有法律方面的合规条件是对机构3年，对高管2年，有几种情况是例外的。。。 （一般、金融结算业务、全面结算）期货公司申请条件、风险指标是怎样的。（呵呵，风险指标里既有数字，又是新内容，个人感觉比较重要。）风险指标如果不满足条件，怎么办？ 期货公司大部分都是报告证监会派出机构，有几种情况是例外的。 期货从业人员资格考试真题（法律法规部分） 一、单选题 1．客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（ ）。 A．不承担责任 B．承担次要赔偿责任 C．承担主要赔偿责任，最高不超过80% D．全部承担赔偿责任 参考答案：D。 2．《期货从业人员执业行为准则》自（ ）施行。 A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2003年6月31日 D．2003年7月31日 参考答案：