北京高盟新材料股份有限公司重大信息内部报告制度.PDFVIP

重大信息内部报告制度 北京高盟新材料股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2019 年3 月14 日第三届董事会第二十三次会议通过修订） 第一章 总则 第一条 为加强北京高盟新材料股份有限公司 （以下简称“公司”）重大信 息内部报告工作，明确公司内部各部门和各下属公司（指公司的分公司及公司直 接或间接控股比例超过50%的子公司或对其具有实际控制权的子公司，下同）的 信息收集和管理办法，确保公司及时、真实、准确、完整地披露所有对公司股票 及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、 《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交 易所创业板上市公司规范运作指引》、《北京高盟新材料股份有限公司章程》（以 下简称 “《公司章程》”）及其他法律、法规、规范性文件，结合公司的实际情况 制定本制度。 第二条 本制度所称重大信息指公司尚未公开的、对公司可能或已经产生较 大影响的信息以及所有对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的信 息，包括但不限于重大事项信息、交易信息、关联交易信息、重大经营管理信息 及其他重大事项信息等。 公司重大信息内部报告制度是指按照本制度规定负有报告义务的有关人员、 部门及公司，应及时将其知悉的重大信息向公司董事会和董事会秘书报告的制 度。 第三条 本制度所称“负有报告义务的有关人员”（以下简称“报告人”）包 括： 1.公司董事、监事、高级管理人员和公司各部门负责 人； 2.下属公司的负责人及指定的联络人； 3.公司委派（或推荐）的参股公司董事、监事及高级管理人员或其指定的联 络人； 4.公司的控股股东和实际控制人及其一致行动人或其指定的联络人； 1 重大信息内部报告制度 5.持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人或其指定的联络人； 6.其他可能接触重大信息的相关人员。 第四条 公司证券部是公司信息披露的管理部门，报告人负有向证券部报告 本制度规定的重大信息并提交相关文件资料的义务。 第五条 报告人应在本制度规定的第一时间内向证券部履行信息报告义务， 并保证提供的相关文件资料真实、准确、完整，不带有重大隐瞒、虚假陈述或引 人重大误解之处。 报告人对所报告信息的后果承担责任。 第六条 公司董事、监事、总经理、董事会秘书及其他高级管理人员及因工 作关系了解公司未公开披露信息的人员，在该等信息尚未公开披露之前，负有保 密义务。 第七条 公司董事会秘书应根据公司实际情况，定期对报告人进行有关公司 治理及信息披露等方面的沟通和培训，以保证公司内部重大信息报告的及时和准 确。 第二章 重大信息的范围 第八条 报告人应及时向公司董事会秘书报告公司重大信息，公司重大信息 包括但不限于公司、公司各部门、下属公司出现、发生或即将发生的以下事项及 其持续变更情况： （一）拟提交公司董事会、监事会、股东大会审议的事项； （二）召开公司董事会、监事会、股东大会或股东会并作出决议的事项； （三）独立董事声明、意见及报告； （四）董事会专门委员会召开会议并作出决议的事项； （五）重大交易事项，包括： 1.购买或出售资产； 2.对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）； 3.提供财务资助； 4.提供担保（含对子公司担保）； 5.租入或租出资产； 2 重大信息内部报告制度 6.签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；