海南海峡航运股份有限公司2009年度独立董事述职报告.pdfVIP

海南海峡航运股份有限公司 2009年度独立董事述职报告 作为海峡股份的独立董事，2009 年我严格按照《公司法》、《上市公司治理准 则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事指引》及《公司章程》、《独立 董事工作细则》等相关法律、法规、制度的规定和要求，充分发挥独立董事的作 用，恪尽职守、勤勉尽责。现将 2009 年度我履行独立董事职责的情况述职如下： 一、 出席董事会及股东大会情况 2009 年，本人参加了公司的董事会和股东大会，忠实履行独立董事职责， 认为公司 2009 年度董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决 策事项均履行了相关程序，合法有效。 （一）董事会会议 1、2009 年度公司董事会共召开了五次会议，其中一次会议采用通讯方式表 决；我亲自出席了全部五次会议，对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成 票。 2 、2009 年没有出现缺席且委托其他独立董事代为出席会议并行使表决权 的情况。 （二）股东大会 2009 年度公司召开了三次股东大会，分别为 2009 年第一次临时股东大会、 2008 年度股东大会和 2009 年第二次临时股东大会。我亲自出席了三次股东大会。 二、 发表独立意见的情况 2009 年度，根据有关规定的要求，在查阅相关材料、充分了解情况后，对 公司关联交易、董事会换届选举等事项进行了独立审议，并发表了独立意见。 （一）2009 年1月22日，公司召开第二届董事会第十一次会议，我本人就本 次会议审议的《关于修改与海南港航控股有限公司〈综合服务协议〉的议案》、 《关于修改与海南新港实业股份有限公司〈综合服务协议〉的议案》发表了独立 意见。 （二）2009 年4 月30日，公司召开第二届董事会第十二次会议，我本人就 《关于公司董事会换届选举的议案》发表了独立意见。 三、 提出异议的情况 公司在2009年度召集、召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决 策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，故2009年度我本人没有对 董事会各项议案及公司其他事项提出异议的情况。 四、 保护公司股东合法权益方面所做的工作。 （一）日常工作情况 2009 年度，公司董事会修订了《公司章程》、制订了《公司财务联签制度》 等规章制度。作为公司的独立董事，我利用自身的经济、企业管理、会计等专业 知识和实践经验，积极参与公司相关重大事项的审议和决策，对公司的董事会换 届选举、关联交易、重大投资项目、高级管理人员的年度考核、年度审计等一系 列重大事项进行了有效的审查和监督，按照有关规定针对公司重大事项发表了独 立意见。 （二）现场调查情况 2009 年度，我本人利用参加董事会、股东大会的机会和平时的调查了解， 基本熟悉了公司的业务经营情况，对公司的重大事项跟进审查随时掌握其决策程 序和实施情况，认真听取公司管理层对于经营状况和规范运作方面的汇报。通过 网络、新闻媒体和报刊杂志密切关注与公司有关的报道，随时关注外部环境及市 场变化对公司的影响，提请公司引起关注并积极应对。对于需由董事会决策的重 大事项，详实听取情况汇报，深入进行调查研究，客观如实发表独立意见，有力 地促进了董事会决策的科学性和客观性， （三）落实保护公众股东合法权益方面 在公司 2009 年年报编制和披露的过程中，我认真听取公司管理层对全年生 产经营情况和重大事项进展情况的汇报，了解、掌握 2009 年报审计工作安排及 审计工作进展情况，仔细审阅相关资料，并与年审会计师见面，就审计过程中发 现的问题进行有效沟通，以确保审计报告全面反映公司真实情况，切实维护了公 司和公众股东的利益。 （四）自身学习情况 积极参加深圳证券交易所和海南监管局组织的相关业务学习，自觉学习相关 法律法规和公司的各项规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治 理结构和社会公众股股东权益保护等相关法规的认识和理解，以切实加强和提高 对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识。 五、其他工作 （一）未有提议召开董事会情况发生。 （二）未有提议聘任或解聘会计师事务所情况发生。 （三）未有独立聘请外