审核员基知识培训.ppt

* * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * 5.审核小组选择原则 考虑被审核机构之组织、过程、活动或功能 与被审核机构之潜在利害相关或冲突 小组领导与管理能力 特殊被审核机构之应对处理能力 语言及专业技能 审核小组可由主任审核员、 审核员、见习审核员、技术专家组成 五.准备审核 */56 客观独立的第三者 经验与能力 管理体系标准 体系审核 相关法规 被审核方产品专业技术知识 生产活动技术知识 五.准备审核 5.审核小组选择原则（续） */56 內容： 考虑相关标准、法规、行业风险特性 与选定的体系模式相适应 好处： 确保重点不会遗漏 作为审核记录 注意事项： 作为辅助性引导审核之工具， 但不要被它限制 五.准备审核 7.审核检查表 */56 六.实施审核 首次会议 审查文件、记录 人员访谈 搜集证据/现场查证、测试 末次会议 */56 介绍审核小组成员 解释审核方法与程序 确认审核计划 建立正式审核渠道 促进受审核方的参与 承诺保密责任 六.实施审核 1.首次会议 确认可应用的管理体系文件、会议及工作场所、适当的引导人员 讨论审核限制及安全要求 */56 营造审核气氛 轻松、和谐、严肃 确认审核依据 手册、程序、工作指令等 收集审核证据 事实的可验证的信息、记录 或陈述 确认审核发现 与审核引导员确认不符合事 项 小结或沟通审 与被审核部门、审核组核结果 六.实施审核 2.现场审核 */56 纵向审核 选择显著潜在失效，查证相关体系单元是否确实执行 路径审核 (Audit Trail) 橫向审核 依各部门权责，查证相关体系单元是否确实执行 部门审核 (Department Audit) 六.实施审核 3. 审核手法 */56 纵向审核 优点： 容易掌握体系关联性 及各部门间的协调性 缺点： 追查是时涉及部门多， 不易规划审核行程 建议同时采用两种方法，交互使用 六.实施审核 4. 各审核手法优缺点 橫向审核 优点： 执行容易，也容易规 划审核行程 缺点： 不易掌握体系关联性 和各部门间的协调性 */56 六.实施审核 5. 路径审核 (Audit Trail) 管理风险 目标与 管理方案 过程控制 培训 监测测量 纠正预防 沟通 方针 */56 方针 六.实施审核 6. 审核技巧 询问 观察 记录 查核 停 看 听 开放性 问题 查证证据 其反应 执行程序 记录 */56 六.实施审核 7. 记录查证 随机抽样 查证近期（三年）的记录 记录保存情况 其它相关记录： 工作日志 门卫进出管制记录 */56 访谈人数 以方便方式抽样 非统计数 所有区域、部门 所有作业班 六.实施审核 8. 人员访谈 问话形式 开放式(open-ended) 易了解 勿引导或设陷阱 */56 解释访谈目的 用不同方式询问使对方了解问題 必要时暂时休息以舒缓压力 先访谈领班 访谈后表示感谢 六.实施审核 8. 人员访谈（续） */56 开放性问题 How/What/When/Who/Where/Why？ Show me 配合适当的封闭性问题 得到更多的信息 避免被审核者有被审问的感受 六.实施审核 8. 人员访谈（续） */56 六.实施审核 8. 人员访谈（续） 如果.... 会怎么样？ 请展示给我看 你是根据什么 ....? 我仍不了解， 请再说明... 你的意思 是说.... 很好！ 适时沉默 用怀疑的眼光注视对方 */56 六.实施审核 9. 现场查证 注意各类潜在失效 人、机、料、法、环及测量等 高风险设施/设备与安全设施/设备 防火、防爆、机械伤害防止；检测、警报等 危险性作业与安全管理措施 动火，入罐、槽，登高架设，辐射作业等 作业环境与个人防护装备 通风，安全帽、安全鞋、呼吸防护具、耳塞等 实地测试 检查、检测、检定设施/设备、应变处理程序等 工作环境整齐与清洁 */56 勿批评 进