上市企业协会特刊2015第一期（双月刊）-福建天衡联合律师事务所.PDF

一、中国证监会发布 《期货交易数据交换协议》等四项行业标准 中国证监会于近日发布并实施了四项金融行业标准，分别是： 《期货交易数据交换协议》、 《证券 公司客户资料管理规范》、 《证券期货业数据通信协议应用指南》、 《证券期货业信息系统审计规范》。 《期货交易数据交换协议》是为了适应国内期货市场业务模式发展、创新，以及新增业务的实施， 在2004版的基础上，对原有的协议标准进行调整和更新，并在数据流的管理机制上做出优化，有利于提 高接口的灵活性，为全市场期货交易数据交换应用提供规范。 《证券公司客户资料管理规范》规范了证券公司对客户资料的管理，有利于保护证券公司客户的合 法权益，促进证券市场健康发展。 《证券期货业数据通信协议应用指南》规范了市场各参与方之间交换信息的业务概念、逻辑关系与 规则、元素数据类型、通信报文组织形式与数据格式、通信报文传输机制等内容，使得各参与方能够依 据统一的规范定义、生成、封装、编码、传输、解析数据通信报文，有利于提高信息交换的质量和效率， 促进业务的创新与发展。 《证券期货业信息系统审计规范》有效规范了证券期货业信息系统审计工作，有利于实现行业信息 安全监管需要和行业机构开展信息系统审计需要，促进信息系统安全稳定运行和系统建设的廉洁高效。 二、中国证监会发布 《证券期货业统计指标标准指引 （2014年修订）》 2014年12月30日， 《证券期货业统计指标标准指引 （2014年修订）》 （中国证券监督管理委员会公 告[2014]60号，以下简称“《标准指引2014》”）公布，自2015年2月1日起施行。 《标准指引2014》的 修订主要集中在两个方面，一是进一步完善统计指标体系，二是进一步完善统计分类标准。 在统计指标的修订方面，一是增加了9个优先股统计指标；二是增加了5个沪港通统计指标；三是增 加了3个老股转让统计指标；四是对4个原有指标进行了完善。修订后， 《标准指引2014》有154个一级指 标，如按照统计对象的常用类属列举，将形成600多个二级指标，如按照统计维度和统计种类详细计算， 将衍生出2300多个细分的指标，基本反映了目前市场发展最新情况，可以满足当前统计和监管工作需要。 在统计分类标准方面，增加了 《股票投资者分类标准》。该分类标准以在中国证券登记结算公司开 立证券账户的投资者作为分类对象，进行三级分类。一级分类为自然人投资者、专业机构投资者和一般 机构投资者，其中，对自然人投资者进一步按照持股市值与证券交易结算资金余额之和的规模细分，机 构投资者分别按照机构或金融产品性质划分。此项分类工作由证监会统一组织协调，中证监测会同中国 结算实施投资者分类及标识工作。 三、中国证监会发布 《公司债券发行与交易管理办法》 1月15日， 《公司债券发行与交易管理办法》 （中国证券监督管理委员会令第113号，以下简称 “《管理办法》”）公布，自公布之日起施行。 《管理办法》主要修订内容包括：一是扩大发行主体范 围。 《管理办法》将原来限于境内证券交易所上市公司、发行境外上市外资股的境内股份有限公司、证 券公司的发行范围扩大至所有公司制法人。二是丰富债券发行方式。 《管理办法》在总结中小企业私募 债试点经验的基础上，对非公开发行以专门章节作出规定，全面建立非公开发行制度。三是增加债券交 易场所。 《管理办法》将公开发行公司债券的交易场所由上海、深圳证券交易所拓展至全国中小企业股 份转让系统；非公开发行公司债券的交易场所由上海、深圳证券交易所拓展至全国中小企业股份转让系 统、机构间私募产品报价与服务系统和证券公司柜台。四是简化发行审核流程。 《管理办法》取消公司 债券公开发行的保荐制和发审委制度，以简化审核流程。五是实施分类管理。 《管理办法》将公司债券 公开发行区分为面向公众投资者的公开发行和面向合格投资者的公开发行两类，并完善相关投资者适当 性管理安排。六是加强债券市场监管。 《管理办法》强化了信息披露、承销、评级、募集资金使用等重 点环节监管要求，并对私募债的行政监管作出安排。七是强化持有人权益保护。 《管理办法》完善了债 券受托管理人和债券持有人会议制度，并对契约条款、增信措施作出引导性规定。 四、上交所再废业务规则29件 1月29 日，上海证券交易所完成2014年度业务规则全面清理评估工作，并发布第8批业务规则废止公 告，共废止业务规则29件。本次清理后，上交所现行有效业务规则共196件，形成了覆盖证券现货与衍生 品业务、面向各类市场主体的完整的规则体系。上交所还持续对业务规则以外的其他规范性文件进行定 期清理，本年度共梳理出