国内IPO上市流程.pdfVIP

中国企业上市流程说明 共分 各阶段 4 一、改制阶段 1。成立改制小组，由公司各部门主要负责人牵头。券商和其他中介机构向发行 人提交审慎调查提纲，由企业根据提纲的要求提供文件资料，确定改制方案。 2。发行人与券商将召集所有中介机构参加的分工协调会，由券商主持，就发行 上市的重大问题，如股份公司设立方案、资产重组方案、股本结构、则务审计、 资产评估、土地评估、盈利预测等事项进行讨论。 3。各中介机构按照上述时间表开展工作，主要包括对初步方案进一步分析、财 务审计、资产评估及各种法律文件的起草工作。取得国有资产管理部门对资产评 估结果确认及资产折股方案的确认，土地管理部门对土地评估结果的确认。 4。企业筹建工作基本完成后，向市体改办提出正式申请设立股份有限公司，主 要包括：公司设立申请书;主管部门同意公司设立意见书;企业名称预核准通知书; 发起人协议书;公司章程;公司改制可行性研究报告;资金运作可行性研究报告; 资产评估报告;资产评估确认书;土地使用权评估报告书;国有土地使用权评估确 认书;发起人货币出资验资证明;固定资产立项批准书;三年财务审计及未来一年 业绩预测报告。 5。工商行政管理机关批准股份公司成立，颁发营业执照在创立