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香港交易所指引信 HKEx-GL80-15 （2015年5月） 事宜 有關上市發行人發行可轉換證券的指引 上市規則 《主板規則》第2.03(6) 、8.08 、13.27 、13.28 、13.36 、 13.32(1) 、16.03 及28.05條 《創業板規則》第2.06(6) 、11.23(7) 、17.30 、17.32 、 17.39 、17.40 、17.41 、22.03及34.05條 重要提示：本函不凌駕《上市規則》的規定，亦不取代合資格專業顧問的意見。 若本函與《上市規則》存在衝突或有不一致的地方，概以《上市規則》為準。 有關《上市規則》或本函的詮釋，可以保密方式向上市部查詢。 A. 目的 1. 本函就上市發行人發行可轉換證券（包括可轉換和可交換債券、票據及 貸款 、以及可轉換和可交換優先股，統稱「可轉換證券」）的《上市規 則》規定提供指引。該等證券可轉換為於聯交所上市發行人的新股份。 本指引並不涵蓋有關可轉換證券的上市事宜。 B. 適用規則 2.