股票质押式回购交易业务介绍.ppt

* * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * 9.违约与处置 * 发生情形一的，该笔初始交易作废，不收取融入方违约金，视情况调整融入方资质等级。发生情形二、三、四、五、六的，即认定融入方违约，公司按协议约定进入融入方违约处置流程。 公司（融出方）违约的情形认定 1.融出方违约情形认定 初始交易时，因融出方资金账户内资金余额不足或账户状态不正常导致交易无法申报、申报失败或资金交收失败（不收取融出方违约金）。 2.公司作为中介方违约情形认定 因公司原因导致交易、交收失败。 初始交易违约的，由经纪事业部负责调查、了解情况，其他相关部门进行配合，并由相关营业部做好对客户的解释、安抚工作。因公司原因导致交易、交收失败的，公司于次一交易日进行交易申报，直至交易、交收成功。 10.权益处理 * 1、待购回期间，标的证券产生的无需支付对价的股东权益，如送股、转增股份、现金红利等，一并予以质押。但发行人不通过中国登记结算有限责任公司派发的股东权益，以及采取场外现金分红或收益结转份额分红方式的，相应股东权益不随标的证券一并质押。 深市送股、转增股份由中国结算深圳分公司在权益到账日划转至融入方证券账户且托管在质押特别交易单元下；中国结算深圳分公司代为派发的标的证券现金红利，由中国结算深圳分公司保管