公司交易记录保存管理办法.docxVIP

PAGE 1 - 霍尔果斯君合股权投资管理有限公司 交易记录保存制度 第一条 为防范霍尔果斯君合股权投资管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）从业风险，公司有效保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等法律法规的规定，特制定本办法。 第二条 应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、合同业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。 第三条 公司保存包括并不限于下列方面的书面交易资料： (一) 基金合同；　　 (二) 招募说明书等宣传推介文件；　　 (三) 基金销售协议中的主要权利义务条款(如有)；　　 (四) 基金的投资情况；　　 (五) 基金的资产负债情况。 第四条 公司保存包括并不限于下列方面的履行核查投资者适当性职责有关的信息和资料： （一）客户信息和资料； （二）金融产品或金融服务信息和资料； （三）客户风险承受能力评估、评级资料； （四）金融产品或金融服务的风险等级划分资料； （五）金融产品或金融服务的适当性评估结果资料； （六）向客户提供的投资建议及依据； （七）向客户发送和客户签署的文件； （八）其他相关信息和资料。 第五条 保存期限 公司确保妥善保管私募基金信息披露