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西方公共借阅权制度研究 社会历史学院 图书馆学专业 104022005034 黄双华 指导老师：江向东教授 [摘要] 本文详细介绍了西方公共借阅权制度的发展历程、立法模式、权利归属及其实施细则，对各个国家的借阅权制度整体快速发展的原因及出现的问题进行对比分析研究，且对西方公共借阅权制度可能的发展趋势做出预测，有助于我们加深对此制度立法目的及其立法原则的了解。 [关键词] 公共借阅权；图书馆；版权 公共借阅行为伴随着图书馆事业的蓬勃发展呈现出借阅的文献数量及载体多样化，与此产生的是著作权人的利益在发展中被严重损害，版权人或邻接权人为维护自身的合法权益要求获得相应的报酬，西方发达国家正是在此状况下为保障权利持有人的权益而制定并实施了公共借阅权制度。 1.西方公共借阅权制度的发展历程 公共借阅权（Public Lending Right，简称PLR），又称公共出借权，国际公共借阅权网站对其定义为“Public Lending Right is the right of authors to receive payment for free public use of their works in libraries”【1】，即是指作者享有因其版权作品在图书馆中被免费借阅获得报酬的权利。在西方的立法中公共借阅权也被称作”图书馆补偿金（Library Compensation）”、作者出借权（Author’s Lending Right）、图书馆使用费（Library Royalties）等等。 至目前为止，全球至少有40各国家在其法律体系中承认了公共借阅权，其中进一步制定了PLR实施大纲并加以履行的有28个国家，大部分为欧洲国家，它们分别是：丹麦、挪威、瑞典、芬兰、冰岛、荷兰、德国、新西兰、澳大利亚、奥地利、英国、加拿大、以色列、法罗群岛、格陵兰岛、斯洛文尼亚、立陶宛、爱沙尼亚、拉脱维亚、比利时、捷克、法国、意大利、列支敦士登、斯洛伐克、爱尔兰、卢森堡和西班牙。另外，希腊、哈萨克斯坦、毛里求斯和克罗地亚都分别于1993、1996、2003、2003年将PLR纳入了各自国家的版权法中，但并没有真正实施PLR系统，而目前正在讨论是否建立公共借阅权制度的国家有塞浦路斯、匈牙利、日本、马耳他、波兰、罗马尼亚和瑞士。PLR制度同其他知识产权的保护，如著作权、音乐作品公开演奏权、专利权等相比，其发展历史相对较短，才近90年的，但发展却迅速。在这里把PLR制度发展历程分为三个阶段：1918-1945年为PLR制度的萌芽阶段；1946-1991年为PLR制度的形成阶段；1992至今为PLR的发展阶段。 1．1第一阶段：PLR制度的萌芽阶段（1918-1945） 自从1918年6月17日，丹麦文学家Thit Jensen在丹麦图书馆协会的年会上发表演讲，首次提出丹麦公共图书馆应向外借图书的作者支付相应报酬的建议，包括要求图书馆将此报酬转交丹麦作家协会，由该协会统一转发分配给作者，对于已逝世的作者，其报酬将分配给其他创作者，外国的作者可通过所在国的相关组织获得。在当时，这个建议是一个非常有远见的计划，就算以其有限的图书馆资源实施其计划并不是不可能，但这主张遭到图书馆界和出版界的强烈反对。到了20世纪20年代中期，PLR制度在作者和图书馆界间的争论越发激烈，直到1929年，丹麦最受欢迎的作家Peter Freuchen在说服了出版社让出版者在其出版的作品中印上“未经特别许可，禁止公共外借，除非支付报酬”的字样。这触发了一场图书馆与作者的官司。此事件三年就未有出版社再支持此种行为。1942年丹麦政府修改图书馆法，正式建立了公共借阅补偿金制度，规定公共图书馆因使用作者版权作品需向作者支付报酬，后因德国占领了丹麦使该项规定被迫推迟四年之后。【2】 1．2第二阶段：PLR制度的形成阶段（1946-1991） 1946年4月1日，世界上第一个公共借阅权制度在丹麦正式生效实施，伴随着丹麦PLR制度的成功实行，欧洲许多图书馆事业发达的国家相继也制定并实施了PLR制度，包括挪威（1947）、瑞典（1954）、芬兰（1963）、冰岛（1968）、荷兰（1971）、德国（1972）、奥地利（1977）、英国（1979）、法罗群岛（1988）。欧洲以外的国家包括新西兰（1973）、澳大利亚（1974）、加拿大（1986）、以色列（1986）都于这阶段实行了PLR制度。其迅速形成一种法定制度形式加以广泛实行主要原因是：首先，在此阶段二战刚结束，世界迎来一个长时间的和平环境，政治、经济在此环境中得到快速发展，社会文化也随