某投资公司法律稽查部业务稽核专责职位说明书.docVIP

法律稽查部业务稽核专责职位说明书 岗位名称 业务稽核专责 岗位编号 所在部门 法律稽查部 岗位定员 直接上级 法律稽查部经理 工资等级 直接下级 无 薪酬类型 所辖人员 无 岗位分析日期 18日 本职：协助部门经理负责业务稽核工作 职责与工作任务： 职 责 一 职责表述：负责业务稽核的前期准备工作 工作时间百分比：10% 工作 任务 了解稽核对象和稽核内容的有关情况 频次：1次/年 制定具体的稽核实施办法 频次：1次/年 职 责 二 职责表述：组织或参与对公司制定的各项内部控制制度执行情况、工作程序及方法应用成效进行检核 工作时间百分比：50% 工作 任务 负责向公司有关部门索取或接收各部门报送的内控制度细则和各部门工作程序文件 频次：2次/年 对细则进行规范性和完整性分析 频次：2次/年 通过实地考察并结合对有关财务、业务数据的变动情况所进行的分析及业务流程分析、部门协作分析、部门内部分工结构和相互制约情况分析，研究各部门内控制度的实际执行情况 频次：2次/年 负责对所得到的实际数据和现状进行审视并归因 频次：1次/年 剔除意外因素和偶发事件 频次：1次/年 对经初步整理的数据和资料进行深入研究并从中得出意见 频次：1次/年 负责及时总结并按规定向有关负责人或部门提出检核意见 频次：1次/年 职 责 三 职责表述：负责对公司人事管理成效进行检核 工作时间百分比：20% 工作 任务