国都有限责任公司及国都期货有限公司开展中间介绍业务实施办法.docVIP

PAGE PAGE 6 国都证券有限责任公司及国都期货有限公司开展中间介绍业务实施办法 第一章 总则 第一条 为规范国都证券有限责任公司（以下简称国都证券）为国都期货有限公司（以下简称国都期货）提供中间介绍业务（以下简称IB业务）活动，根据《期货交易管理条例》、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》、《关于进一步加强证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理的通知》和《证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引》等法规文件，由国都证券和国都期货联合制订本办法。 第二条 本办法所称IB业务，是指国都证券接受其控股的国都期货委托，为国都期货介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。 第三条 本办法所指专职介绍业务人员是指专门从事介绍业务的人员，应具备期货从业人员资格并通过中国期货业协会组织的介绍业务专项培训和考试。 第四条 本办法所指IB业务的范围包括： （一）协助办理开户手续； （二）提供期货行情信息、交易设施； （三）协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立； （四）协助向客户提示风险； （五）中国证监会规定的其他服务。 第五条 从事IB业务，国都证券和国都期货应书面签订《证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议》，明确业务范围、对接规则、报酬支付及相关费用分担方式以及违约责任等。 第六条 国都证券和国都期货保持独立经营，在财务、人员、经营场所等方面完全分开，IB业务开展遵循“权责明晰、风险可控”的原则，以防范和隔离风险，促进IB业务健康、稳定、持续发展。 第七条 国都证券经纪业务总部和国都期货交易服务部对IB业务实行统一管理，进行业务对接。 第八条 本办法适用于国都证券及其营业部和国都期货IB业务经营管理工作。 第二章 组织机构 第九条 国都证券与国都期货分别成立IB业务领导小组，负责IB业务工作的总体组织和安排。 （一）国都证券IB业务领导小组由公司主管经纪业务总监担任组长，经纪业务总部总经理担任副组长，经纪业务总部、研究所、合规与风险管理部、稽核审计部、信息技术中心、各营业部负责人任组员。 领导小组办公室设在经纪业务总部，负责IB业务工作的日常组织协调。 （二）国都期货IB业务领导小组由公司总经理担任组长，公司主管金融事业部副总经理担任副组长，金融事业部、交易服务部、研发部、稽核审查部、技术部、各业务部及各营业部负责人任组员。 领导小组办公室设在交易服务部，负责IB相关业务的日常组织协调。 第十条 根据IB业务工作内容，国都证券与国都期货共同成立联合工作小组，负责中间介绍业务各项工作计划的草拟和组织实施。国都证券经纪业务总部与国都期货指定专门的岗位和人员负责客户开户及适当性管理、风险控制、合规管理、信息技术、客户投诉、专职IB业务人员培训和投资者教育等工作的对接。 第十一条 国都证券与国都期货IB业务领导小组及联合工作小组定期或不定期召开联席工作会议，推进IB业务合规、有序开展。 第三章 人员管理 第十二条 国都证券总部配备5名以上专职介绍业务人员，配备于经纪业务总部，并按照岗位分工与信息技术中心、合规与风险管理部、稽核审计部等对接。 第十三条 国都证券营业部配备2名以上专职介绍业务人员，分别负责协助开户管理、协助风险控制、协助维护期货交易系统的稳定运行等工作。 第十四条 开展IB业务的国都证券营业部负责人应参加中国期货业协会组织的专项培训，并取得培训证书。 第十五条 国都证券营业部应在业务场所公示专职介绍业务人员的名单、照片、期货从业资格等信息。 第十六条 国都证券相关部门和营业部应按照《国都证券有限责任公司专职介绍业务人员培训管理办法》对专职IB业务人员建立系统、有效的持续培训机制，实行统一管理。 第十七条 国都证券专职介绍业务人员及其配偶不得进行期货交易。 第十八条 国都证券专职介绍业务人员发生变更时，应及时在国都证券营业部公示，并在2个工作日内将变更后所涉具体业务事项书面告知国都期货。 第四章 客户开户（销户）管理 第十九条 国都证券应参照《国都期货有限公司客户开户管理制度》，建立《国都证券有限责任公司介绍业务协助开户工作制度》，其中鉴于股指期货交易有特殊规定和要求，应全面体现并切实落实股指期货投资者适当性制度。 第二十条 国都证券营业部应指定2名或以上专职介绍业务人员作为协助办理开户手续的开户经办人和开户复核人，在营业部现场从事协助办理开户手续、协助客户资料变更相关工作。 第二十一条 国都证券营业部应设置专门的期货开户区，配备相应的设备，与证券业务隔离，应有开展期货介绍业务的显著标志。 第二十二条 国都证券营业部在协助办理开户手续时，不得接受下列单位和个人的开户申请： （一）国家机关和事业单位； （二）国务院期货监督管理