2011年级质量技术监督局资质认定工作检查表.DOCVIP

附件2： 2011年省级质量技术监督局资质认定工作检查表 被检查单位： 质量技术监督局 检查项目 序号 检查内容 综合评价 检查情况简要描述 符合 基本符合 不符合 （一）建立和完善资质认定工作制度 1.1 实行行政许可政务公开制度：办事大厅(政务大厅)有公开的办事指南(信息)；网站有公开的办事指南(信息)；实行收费标准信息公开。 1.2 有专职人员负责资质认定的工作，有明确职责；工作人员经资质认定培训合格，工作能力及思想水平满足行政许可工作需要。 1.3 行政许可档案存放地点能保证资质认定档案的完整和防止损坏，资质认定档案不缺损，按省局规定保存规定期限。 1.4 建立评审员档案，有可查阅的评审派出记录。 1.5 评审员应经国家认监委或地方省局培训合格，实行评审员的聘用和清退制度、以及评审情况考核制度。 1.6 建立了行政许可的投诉申诉处理机制，有关投诉申诉得到有效处理。 1.7 对接受省局委托实施技术评审的机构进行有效的监督管理。 （二）规范实施资质认定行政许可工作 2.1 建立资质认定工作制度管理和工作程序，具有完整完善的资质认定的受理、评审、审批等工作表格。 2.2 已受理的实验室申请材料符合《实验室和检查机构资质认定管理办法》和《实验室资质认定评审准则》的要求。 2.3 对决定受理和不予受理的资质认定申请下达书面通知。 2.4 在规定时限完成资质认定的申请受理工作。 2.5 派出的评审人员的数量能够保证在规定时间内完成评审任务，评审员专业覆盖被评审的领域。 2.6 对申请项目的现场考核、试验项目能够覆盖申请的全部检测能力。 2.7 现场评审在规定的时间完成。 2.8 具有完整的现场评审记录，现场评审能够按照规定的程序进行。 2.9 评审组按规定的时限将评审材料上报委托其现场评审的发证机关。 2.10 评审组上报的评审材料经初审、审核、批准后做出行政许可决定。 2.11 评审材料中的申请、评审、整改等材料及评审现场记录齐备并均已经过审核。对经审查不合格的已告知相关人员改正。 2.12 资质认定证书及其标识符合认监委的规定。 2.13 资质认定的审查、发证在规定的时限内完成。 2.14 按期向国家认监委报送省级资质认定审批信息。 2.15 资质认定结果定期向社会公布。 （三） 建立监管机制，实行有效证后监管 3.1 建立合理的监管机制，明确质监部门监管职责，强化各级管理部门、执法队伍的执法监管能力。 3.2 对各检测机构、检测环节实施监督检查，避免发生“重发证、轻监管”或“只发证、不监管”的现象发生。 3.3 对资质认定超期实验室均已有效处理，有效处理无证检验、超项检验、和不当使用资质认定标识的行为。 3.4 及时下达监督评审计划，按期进行监督评审。 3.5 组织实验室的能力验证或实验室比对，并将情况上报国家认监委。 3.6 落实国家认监委工作部署,制定年度专项检查计划，组织实施本省(市/区)的资质认定专项监督检查,有年度专项监督检查报告 。 3.7 组织实施对实验室的不定期监督检查。 3.8 严格实行问责制度，对违规实验室和违纪人员，要按照有关规定严肃处理，并将处理及时通报给国家认监委。 被检查省级质量技术监督局代表确认签字： 年 月 日 检查组成员签字： 年 月 日