国际金融监管机制非正式性的原因分析-国际关系专业论文.docxVIP

万方数据 万方数据 附件五 上海交通大学 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权上海交通大学可以将本学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密口，在 年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保都已 (请在以上方框内打 ，J) 学位论文作者签名:在梦成 指导教师签名:蒋莉 日期: 2心忡年 l 月 7 日 日期: 20忡年 l 月 7 日 2 上海交通大学硕士 上海交通大学硕士论文 国际金融监管机制非正式性的原因分析 国际金融监管机制非正式性的原因分析 摘 要 20 世纪 70 年代以来，金融全球化已经成为世界经济一个重要的 和显著的特征。但是国际金融体系天生是不稳定的，很容易陷入危机。 这种趋势下，有效的国际金融监管合作是十分必要的。现今的国际金 融监管机制的是非正式的。有学者称这样的非正式俱乐部既为各国沟 通和交换意见创造了环境，又可以使金融市场本身更有弹性，发挥市 场自身的调节作用。但是，也有学者认为这种非正式的机制建立后， 金融危机依然频繁的爆发，不能不使人对这种机制的有效性产生怀疑。 国际金融监管为何会形成这种备受争论的非正式的机制呢？ 本文从国内与国际层面两个层面进行考察，分析国际金融监管 非正式性的成因。国内层面上：各国由于各自金融监管机制的不同， 以及出于对自身国家利益的维护，相对于严格监管的正式性监管机制， 更倾向于灵活的、易变通的非正式性的机制；在国际层面上：美国在 金融领域的主导作用使国际机制很大程度上体现了美国的偏好。另一 方面，在国际机制正式与非正式性选择的博弈中，各国更倾向于与选 择可以在短期内不实施相关协议的非正式国际机制。 关键词： 国际金融监管机制，非正式， 巴塞尔协议， 市场势力 ii THE C AUSE AN ALY S IS O F INTE R N AT IO N AL F IN AN AC IA L R E GU L AC IA L M E C HAN ISM ’ IN FOR M AL IT Y ABSTRACT Since the 1970’s, financial globalization has become an important and significant feature of the world economy. But the international financial system are born to be unstable, easily into crisis. Under this trend, effective international financial regulatory cooperation is very necessary. Todays international financial supervision and regulation mechanism is informal. Why international financial regulation form the controversial informal mechanism? This article attempts from the domestic level and international level two sides, analysis the cause of international financial regulation informal. Domestic level: Because of the difference beyond their financial supervision mechanism, and for the maintenance of their own national interests, other countries relative to the strict and formal regulation mechanism, tend to informal mechanism which is more flexible. At the international level, because of the United States’ strong market power, iii and other countries’ path dependence of American financial innovation, the United States plays