2017年上半年重庆省证 券从业资格考试：证 券投资基金管理人考试试题.docxVIP

2017年上半年重庆省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试题 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.（）原则是公司内部部门和岗位的设置应当权责分明，相互制衡。 A．有效性 B．独立性 C．相互制约 D．健全性 2.关于证券组合管理方法，下列说法中，错误的是__。 A．根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型 B．被动管理方法是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法 C．主动管理方法是指经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合以获得尽可能高的收益的管理方法 D．采用主动管理方法的管理者坚持“买入并长期持有”的投资策略 3.1940年，__颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问法》。 A．英国 B．美国 C．瑞士 D．法国 4.关于商业银行次级债券的论述，正确的是__。 A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后 B．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债 C．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券 D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后 5. 下列选项不是国际证监会分布的证券监管的3个目标之一的是__。 A．降低非系统风险 B．透明和信息公开 C．保护投资者 D．降低系统风险 6. 人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由（）核定。 A．中国人民银行 B．财政部 C．国家发改委 D．国务院 7. 负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是（）。 A．基金受益人 B．基金发起人 C．基金管理人 D．基金托管人 8. 在世界各国，证券分析师一般都有__自律组织。 A．政府组织的营利性 B．政府组织的非营利性 C．自发组织的营利性 D．自发组织的非营利性 9. 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容的是__。 A．介绍业务的范围 B．执行期货保证金安全存管制度的措施 C．报酬支付及相关费用的分担方式 D．为客户从事期货交易提供担保 10. 下列对我国证券投资基金的认识不正确的是__。 A．中国已有中外合资基金 B．封闭式基金逐渐成为基金设立的主流形式 C．基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化 D．《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用 11. 下面关于境内上市外资股的阐述错误的是__。 A．采取记名股票形式 B．以外币标明面值 C．以外币认购 D．境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让 12. 证券从业人员禁止的行为是__。 A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务 C．以获取投机利益为目的，利同职务之便从事证券买卖活动 D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 13. 发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过债券。 A．6 B．12 C．18 D．36 14. 特约日交割是指双方达成交易后__。 A．30日以内交割 B．15日以内交割 C．3日以内交割 D．任意日交割 15. 某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××(A股)股票20000股，那么，该投资者最低需要以__元全部卖出该股票才能保本。(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，保留两位小数) A．15.07 B．15.08 C．15.09 D．15.15 16. 基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后__日内。 A．15 B．30 C．60 D．90 17. 20世纪早期，美国__州最先通过法律，允许发行无面额股票。 A．纽约 B．新泽西 C．华盛顿 D．芝加哥 18. 关于商业银行次级债券的论述正确的是__。 A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后 B．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后 C．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债 D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券 19. 非参