中国国际金融股份有限公司关于秦皇岛港股份有限公司.PDFVIP

中国国际金融股份有限公司 关于秦皇岛港股份有限公司 2018 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中国国际金融股份有限公司（以下简称 “保荐机构”或“中金公司”）作为 秦皇岛港股份有限公司 （以下简称“秦港股份”或 “公司”）首次公开发行 A 股股票并在上海证券交易所上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上海证券交 易所股票上市规则（2018 年修订）》、《上市公司监管指引第2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 （2013 年修订）》等有关法律法规和规范性文件的要求，就秦港股份A 股募集资 金2018 年度的存放与使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金的存放、使用及专户余额情况 经中国证券监督管理委员会于2017 年6 月30 日以证监许可[2017] 1097 号文 《关于核准秦皇岛港股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，秦港股份向 社会公众公开发行人民币普通股 （A 股）55,800 万股，发行价格为人民币 2.34 元/股，募集资金总额为人民币 130,572.00 万元，扣除保荐及承销费以及其他各 项发行费用后的募集资金净额为人民币 124,060.29 万元，已于2017 年 8 月 10 日到位并存入秦港股份设立的募集资金专用账户。本次公开发行新增注册资本实 收情况业经安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙）以安永华明（2017 ）验字第 E01 号验资报告验证。 截至2018 年12 月31 日，秦港股份共使用募集资金人民币 100,792.24 万元， 支付银行手续费用0.23 万元，取得存款利息收入人民币203.72 万元，募集资金 结余人民币23,471.54 万元。 为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效益，切实保护投资 1 者的合法权益，经公司第三届董事会第二次会议审议通过，于2015 年7 月，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发 行管理办法》、《上市公司监管指引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集 资金管理办法（2013 年修订）》等有关法律、法规和规定的要求，结合公司的 实际情况，制定了《秦皇岛港股份有限公司募集资金使用管理办法》（以下简称 “《募集资金使用管理办法》”），对募集资金的存放、使用及使用情况的监督 和管理等方面均做出了具体明确的规定。自募集资金到位以来，公司严格按照《募 集资金使用管理办法》的规定存放、使用、管理募集资金。 根据公司2017 年6 月30 日召开的第三届董事会第十三次会议审议通过的《关 于开设募集资金专项账户的议案》，公司在中国工商银行股份有限公司秦皇岛海 港支行（以下简称“工行海港支行”）开设了账号为0404010329300181529 的募 集资金专用账户。 截至2018 年12 月31 日，公司募集资金专用账户存储情况列示如下： 单位：万元 开户行 账号 性质 余额 工行A 股募 工行海港支行 0404010329300181529 23,706.75 集资金专户 2017 年7 月19 日，公司与工行海港支行、中金公司签署了《募集资金专户 存储三方监管协议》，对募集资金的使用进行共同监管，该协议与上海证券交易 所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至 2018 年 12 月31 日，协议各方均按照上述募集资金监管协议的规定行使权利，履行义务。 二、募