香港及期货从业资格考试温习手册整理版HK.doc

PAGE PAGE 6 温习手册 卷一 基本证券及期货规例 证券及期货从业员资格考试 考试纲要 第1章：香港金融业监管概览 1 金融产品与服务及其监管制度 2 监管机构 3 证券及期货事务监察委员会（证监会） 4 香港交易及结算所有限公司 5 香港金融市场的参与者及中介人 第2章：有关的香港法例的原则及《公司条例》 1 香港法律制度概述 2 《公司条例》及有关事宜 _ 公司架构 _ 股本及债权证 _ 会议及程序 _ 股东、董事及高级人员 _ 审计与调查 _ 清盘 第3章：《证券及期货条例》 1 制订《证券及期货条例》的背景 2 第I部—导言 3 第II部—证监会—其架构、目标、职能、权力及责任 4 第III部—交易所公司、结算所、交易所控制人、投资者赔偿公司及自动化交易服务 5 第IV部—投资要约 6 第V部—发牌及注册 7 第VI部—关乎中介人的资本规定、客户资产、记录及审计 8 第VII部—中介人的业务操守 9 第VIII部—监管及调查 10 第IX部—纪律 11 第X部—干预的权力及法律程序 12 第XI部—证券及期货事务上诉审裁处 13 第XII部—对投资者的赔偿 14 第XIII部—市场失当行为审裁处 第XIV部—关于证券及期货合约交易等的罪行 15 第XV部—权益披露 16 第XVI部—杂项条文 17 第XVII部—废除及有关条文 第4章：发牌及附属条例 1 证监会的发牌制度 2 资本规定_ 《证券及期货（财政资源）规则》 3 《证券及期货（客户证券）规则》 4 《证券及期货（客户款项）规则》 5 《证券及期货（备存记录）规则》 6 《证券及期货（成交单据、户口结单及收据）规则》 7 《证券及期货（帐目及审计）规则》 第5章： 业务操守及客户关系 1 证监会持牌人或注册人操守准则 2 基金经理操守准则 3 企业融资顾问操守准则 4 股份登记机构操守准则 第6章： 业务运作及实务 1 适用于证监会的注册人和持牌人的管理、监督及内部监控指引 2 洗黑钱及恐怖分子筹资活动_ 证监会就防止洗黑钱及恐怖分子筹资活动发出的指引 3 互联网交易及顾问服务 4 自动化交易服务 5 除《证券及期货条例》以外的卖空规定 6 未获缴约的造访_ 证券及期货（未获邀约的造访—豁免）规则 7 中介人的承保范围_ 证券及期货（保险）规则 第7章： 证券、期权及期货 1 证券交易 _ 香港联合交易所有限公司（联交所）业务 _ 证券保证金融资 2 在联交所买卖的期权 3 在香港期货交易所进行的期货合约买卖 4 就证券及期货合约提供意见 第8章： 其它证监会规管活动 1 机构融资及机构融资顾问 _ 联交所颁布的上市规则 _ 收购、合并及股份购回 2 资产管理 _ 根据《证券及期货条例》 _ 根据《强制性公积金计划条例》 3 杠杆式外汇交易 第9章：市场失当行为、不当交易行为及遵守法则 1 《证券及期货条例》所述的市场失当行为 _ 《证券及期货条例》对市场失当行为的定义 _ 内幕交易 _ 虚假交易 _ 操控价格 _ 操纵证券市场 _ 披露关于受禁交易的资料 _ 披露虚假或具误导性的资料 _ 不构成市场失当行为的操守（安全港守则） _ 欺诈及欺骗 2 不当交易行为 3 投资者赔偿安排 4 《个人资料（私隐）条例》 5 遵守法规与有关问题 _ 企业管治 _ 高级管理层、董事及少数股东 第1章：香港金融业监管概览 目录 本章概览 1 学习重点 1 1 金融产品与服务及其监管制度 3 引言 3 香港监管机构的宗旨 3 过往的监管问题 5 2 监管机构 6 政府各级的角色 6 香港的金融监管机关 8 3 证券及期货事务监察委员会 12 监管职能及架构 12 董事会、委员会、审裁处及工作小组 14 证监会营运部门的职能 16 纪律处分权力、纪律行动、纪律处分程序及惩罚 18 与政府、地方及境外监管机构及国际证券事务监察委员会组织的相互作用 19 4 香港交易及结算所有限公司 21 5 香港金融市场的参与者及中介人 22 概要 25 要点 25 本章概览 本章向读者概述香港金融服务业及其监管制度： 本章先简单介绍向投资者提供的产品及服务，以及必须实施监管的原因。 然后介绍政府官员及监管当局的监管职能，以及其各自与证券及期货事务监察委员会（「证监会」）的关系。证监会为证券期货业的主要监管机构。 本章会扼要介绍证监会的架构、职能、责任及权力，以及证监会如何与海外监管机构及全球监管机构协会国际证券事务监察委员会组织（「国际证监会组织」）保持联系。 证监会负责监督香港的交易所及结算所。本章亦会向读者简介这些机构。 最后会讨论各类投资者、中介人、委托人及专业支持服务的地位及角色。 学习重点 读完本章后，读者应能： a) 了解香港作为国际金融服务中心所提供的各类产品及服