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北京金融资产交易所债权融资计划业务指引 第一章 总则 第一条 为规范北京金融资产交易所 （以下简称 “北金 所”）债权融资计划业务，保护投资者合法权益，维护市场 有序、健康发展，根据银办函 【2013】399号文及相关法律 法规，制定本指引。 第二条 本指引所称债权融资计划是指融资人向具备相 应风险识别和承担能力的合格投资者，以非公开方式挂牌 募集资金的债权性固定收益类产品。 第三条 融资人挂牌债权融资计划须以非公开方式进 行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式进行宣传。 每期债权融资计划的投资者合计不得超过200人。 第四条 融资人应当保证债权融资计划的信息披露内容 真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并向投资者充分揭示风险。 第五条 债权融资计划投资者应自行判断和承担投资风 险。 1 第六条 债权融资计划由符合北金所规定条件的金融机 构承销。承销机构和相关中介机构为债权融资计划业务提 供服务，应当遵循平等、自愿、诚实守信的原则，严格遵 守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务。 第七条 北金所对在北金所开展的债权融资计划业务提 供服务。北金所为债权融资计划提供服务，不表明对该债 权融资计划融资人的经营风险、偿还风险、诉讼风险及投 资风险或收益作出判断或保证。 第二章 备案 第八条 债权融资计划的融资人应符合以下条件： （一）中华人民共和国境内依法设立的法人机构，以 及监管部门认可的境外机构； （二）遵守北金所相关规则； （三）在最近 12个月不存在重大违法行为，机构财 务会计文件不存在虚假记载； （四）北金所要求的其他条件。 第九条 在北金所挂牌的债权融资计划应当依法合规， 2 资金投向应当符合法律法规和国家有关政策规定。 第十条 债权融资计划应于挂牌前向北金所进行备案。 第十一条 备案时应提交以下相关文件，包括但不限 于： （一）备案登记表； （二）融资人公司章程及与其一致的有权机构决议； （三）募集说明书； （四）最近一年经审计的财务报告和最近一期会计报 表； （五）信用评级报告 （如有）； （六）法律意见书； （七）承销协议； （八）北金所规定的其他文件。 第十二条 北金所对备案文件进行形式完备性核对，不 对债权融资计划的投资价值及投资风险做实质性判断。 第十三条 备案文件形式完备的，北金所自接受备案文 件之日起10个工作日内出具 《接受备案通知书》，备案有 效期2年。 融资人在备案有效期内可分次挂牌债权融资计划，首 3 次挂牌应在备案后6个月内完成。 第十四条 备案文件形式不完备的，北金所通过主承销 商告知融资人予以补正；补正后形式仍不完备的，视作融 资人放弃本次备案；北金所以合理方式通过主承销商告知 融资人。 第三章 挂牌和转让 第十五条 债权融资计划应在北金所指定服务系统挂 牌。 第十六条 债权融资计划须通过北金所转让，北金所可 提供信息发布、需求匹配及其它转让相关服务。 第十七条 债权融资计划转让，可以采用协商成交、点 击成交、竞价成交等转让方式。 第十八条 债权融资计划存续期届满前的第3个工作日 起，北金所终止办理债权融资计划的转让申请。 第十九条 债权融资计划应当向合格投资者转让，每期 债权融资计划转让应满足实际持有人数量合计不得超过200 人的限制条件。 4 第四章 配套服务 第二十条 北金所为债权融资计划业务提供产品