2018年度证监会专业科目会计类考试复习资料完整版[9页].docVIP

个人收集整理 勿做商业用途 PAGE2 / NUMPAGES2 封 面 作者：ZHANGJIAN 仅供个人学习，勿做商业用途 多层次资本市场的主要内容是主板市场，二板市场，三板市场，四板市场 资本市场——期限在一年以上各种资金借贷和证券交易的场所。 资本市场原理示意图 4. 资本市场的监管思路:政府适度管制为主，行业自律为补充的模式。 资本市场的监管展望:政府应制定合理的规则，适度地对一级、 HYPERLINK /wiki/%E4%BA%8C%E7%BA%A7%E5%B8%82%E5%9C%BA \o 二级市场 二级市场进行外部监管，引导公司加强内部治理，建立中介机构的淘汰机制，健全监管机构 HYPERLINK /wiki/%E5%B7%A5%E4%BD%9C%E8%81%8C%E8%B4%A3 \o 工作职责 工作职责，并使其逐步淡出所有者色彩，最终建设富有效率的资本市场，为投资者和融资者自主交易搭建高效能的平台。文档收集自网络，仅用于个人学习 资本市场系统性风险的监测、预警与防范措施：建立覆盖各类金融市场、机构、产品、工具和交易结算行为的风险监测监控平台。完善风险管理措施，及时化解重大风险隐患。加强涵盖资本市场、货币市场、信托理财等领域的跨行业、跨市场、跨境风险监管。文档收集自网络，仅用于个人学习 如何将资本市场放到整个宏观经济中去发挥作用： = 1 \* GB3 \* MERGEFORMAT ①让它接受不被用于消费的金融资本（投资）；文档收集自网络，仅用于个人学习 = 2 \* GB3 \* MERGEFORMAT ②通过建立市场价格来达到提供者和需求者之间的市场平衡文档收集自网络，仅用于个人学习 = 3 \* GB3 \* MERGEFORMAT ③让它将资本导引到最可能有效的投资上 主板市场与创业板市场及“新三板”市场的区别： = 1 \* GB3 \* MERGEFORMAT ①主板市场（一板市场）：指传统意义上的 HYPERLINK /view/165400.htm \t /_blank 证券市场（通常指 HYPERLINK /view/8903.htm \t /_blank 股票市场），如上交所，深文档收集自网络，仅用于个人学习 交所 = 2 \* GB3 \* MERGEFORMAT ②二板市场（创业板）：地位次于 HYPERLINK /view/699317.htm \t /_blank 主板市场的二级证券市场，在中国特指深圳创业板，在文档收集自网络，仅用于个人学习 上市门槛、监管制度、 HYPERLINK /view/34070.htm \t /_blank 信息披露、交易者条件、投资风险等方面和主板市场有较大区别。文档收集自网络，仅用于个人学习 其目的主要是扶持中小企业。 = 3 \* GB3 \* MERGEFORMAT ③“新三板”市场：全国中小企业股份转让系统，是全国性证券交易场所，如上海证券文档收集自网络，仅用于个人学习 交易所、郑州商品交易所、上海期货交易所等等，其定位是“以机构投资者和高净值人 士为参与主体，为中小微企业提供融资、交易、并购、发债等功能的股票交易场所”因 此，其市场生态、研究方法、博弈策略、生存逻辑等等，都和以中小散户为参与主体的 主板市场有着显著的区别。 债券市场：发行和买卖 HYPERLINK /view/26411.htm \t /_blank 债券的场所文档收集自网络，仅用于个人学习 证券 = 1 \* GB3 \* MERGEFORMAT ①定义：用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证文档收集自网络，仅用于个人学习 = 2 \* GB3 \* MERGEFORMAT ②特征：财产性权利凭证、流通性权利凭证、收益性权利凭证、风险性权利凭证文档收集自网络，仅用于个人学习 = 3 \* GB3 \* MERGEFORMAT ③功能：用来证明持者权益的法律凭证 证券市场 = 1 \* GB3 \* MERGEFORMAT ①定义： HYPERLINK /lemma/ShowInnerLink.htm?lemmaId=2629589 \t _blank 证券发行和交易的场所文档收集自网络，仅用于个人学习 = 2 \* GB3 \* MERGEFORMAT ②特征：它是价值直接交换的场所；财产权利直接交换的场所；风险直接交换的场所。文档收集自网络，仅用于个人学习