广西慧球科技股份有限公司.PDFVIP

证券代码：600556 证券简称：ST 慧球 编号：临2017—024 广西慧球科技股份有限公司 关于公司及相关当事人收到中国证券监督管理委员会行政 处罚及市场禁入事先告知书的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2017 年 2 月 23 日，广西慧球科技股份有限公司（以下简称“公 司”、“ST 慧球”）收到中国证券监督管理委员会《行政处罚及市场禁 入事先告知书》处罚字【2017】16 号、《行政处罚及市场禁入事先告 知书》处罚字【2017】17 号、《行政处罚及市场禁入事先告知书》处 罚字【2017】18 号、《行政处罚及市场禁入事先告知书》处罚字【2017】 19 号。 《行政处罚及市场禁入事先告知书》处罚字【2017】16 号全文 如下： 广西慧球科技股份有限公司、顾国平先生、王忠华先生、郑敏先 生、张凌兴先生、花炳灿先生、李占国先生、刘士林先生、顾建华先 生、顾云峰先生、陈琳女士、苏忠先生： 广西慧球科技股份有限公司（以下简称慧球科技）涉嫌信息披露 违法违规案已由我会调查完毕。我会依法拟对你们作出行政处罚和市 场禁入。现将我会拟对你们作出行政处罚和市场禁入所根据的违法事 实、理由和依据及你们享有的相关权利予以告知。 经查，慧球科技存在如下违法事实： 一、顾国平实际控制慧球科技情况 慧球科技原名广西北生药业股份有限公司（以下简称北生药业）， 原实际控制人为广西省北生药业集团。 2009 年 9 月，慧球科技进入破产重整程序，因公司重整计划的 实施，工商银行广西分行、北京瑞尔德嘉创业投资管理有限公司（以 下简称瑞尔德嘉）等债权人获得股权分配。工商银行广西分行，瑞尔 德嘉等原债权人股东并不参与公司重大事项的决策，仅对公司重组等 事宜享有知情权，并参与对重组对象的考察工作。 此后，浙江郡原地产股份有限公司（以下简称郡原地产）以支付 1.2 亿元协助慧球科技执行破产重整计划、承接慧球科技部分不良资 产为对价，取得重组慧球科技的资格。2009 年9 月至10 月期间，慧 球科技重组小组成立，成员包括原慧球科技总经理胡刚、郡原地产副 总经理赵文劼、工商银行广西分行行长文华、副行长李德斌、资产管 理部总经理阳丽琼，瑞尔德嘉董事长汪功新。2014 年 3 月，重组小 组与上海斐讯数据通信技术有限公司（以下简称斐讯技术）董事长顾 国平商定，由斐讯技术“借壳”慧球科技上市。此外，会议还商定由 瑞尔德嘉等股东向顾国平或顾国平指定的第三方转让部分股权。 2014 年4 月1 日，慧球科技发布重大资产重组停牌公告。2014 年7 月1 日，慧球科技发布关于终止筹划重大资产重组事项的公告。 该公告称，由于慧球科技与斐讯技术之间未能就重大资产重组的一些 事项达成一致意见，经与斐讯技术友好协商，双方决定终止本次重大 资产重组事项。同日，慧球科技发布关于筹划非公开发行股票事项并 继续停牌的公告。慧球科技拟筹划通过向顾国平及其他战略投资者非 公开发行股票方式募集资金，以发展智慧城市为主的经营业务。非公 开发行股票事宜由顾国平决策，方案由顾国平团队设计，发行对象由 顾国平联系确定。9 名非公开发行对象中，许广跃为郡原地产实际控 制人，许广跃于2014 年7 月与顾国平就非公开发行事宜签订备忘录； 张志祥为代表瑞尔德嘉持股的个人投资者；深圳市睿弘创业投资合伙 企业、上海共佳投资合伙企业（以下简称上海共佳）、上海表正投资 合伙企业、上海晋帝投资合伙企业、上海歌付投资合伙企业、上海居 行投资合伙企业等均为代表斐讯技术原股东持股的机构投资者，其中 上海共佳与顾国平为一致行动人关系。 2014 年 7 月，斐讯技术召开股东大会，决定将斐讯技术智慧城 市部分资产无偿赠与慧球科技。同月起，顾国平开始负责慧球科技的 经营管理。有关公司发展方向，重大合同签订等重大事项，慧球科技 高级管理人员均向顾国平汇报，由顾国平决策。 2014 年 11 月，顾国平与郡原地产实际控制人许广跃签署协议， 约定在顾国平或顾国平指定的第三方买入部分慧球科技股权后，许广 跃将协调慧球科技时任董事何京云、张法荣辞去董事职务，并支持顾 国平提名的2 位人员担任慧球科技董事，支持顾国