Adimhhb从业资格考试模拟题2.docVIP

生命是永恒不断的创造，因为在它内部蕴含着过剩的精力，它不断流溢，越出时间和空间的界限，它不停地追求，以形形色色的自我表现的形式表现出来。 －－泰戈尔 证券从业资格基础知识考试模拟题2 一、单项选择题，以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填人空格内。 1. 封闭式基金的交易方式是( )。 A 在证券交易所内转让 B 通过基金管理人申购或赎回 C 在银行买卖 D通过基金托管人申购或赎回 2. 预计价格上涨的投机者会建立( )，反之则建立( )。 A 期货多头；期货多头 B 期货多头；期货空头 C 期货空头；期货多头 D期货空头；期货空头 3. 公司申请公司债券上市交易，其债券实际发行额不少于人民币( )万元。 A 3000 B 4000 C 5000 4. 某股票的看涨期权的执行价为65元，该股票的现价为60元，则该看涨期权的内在价值为( )。 A 5元 B －5元 C 0 D 60元 5. 一般来说，期限长的债券，流动性( )，风险相对较( )，票面利率应定得( )。 A 好；大；低 B 差；小；高 C 好；大；低 D 差；大；高 6. 我国现行法规规定，社保基金的投资范围包括：银行存款和国债投资的比例不低于( )，企业债、金融债不高于( )。 A 40%；5% B40%；10% C50%；5% D50%；10% 7. 率先推出外汇期货交易的交易所是( )。 A 美国证券交易所 B 美国证券交易所 C 纽约证券交易所 D 芝加哥商业交易所所属的国际货币市场 8. 下列关于可转换债券与一般债券的比较，错误的说法是( )。 A 在可转换债券转换前，两者一样，投资者都可以得到利息收入 B在可转换债券转换前，两者都不具有股东权利 C 可转换债券可以在约定期限内，按预定的转换价格换成公司股份 D两者区别主要在于利率的不同 9. 目前我国封闭式基金按( )的比例计提基金托管费。 A 0.15％ B 0.25％ C 0.35％ D 0.45％ 10. ( )原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度。 A 货银对付 B 集中登记 C 统一存放 D定期核查 11. 利率风险是( )债券的主要风险。 A 政府 B 金融 C 公司 D 企业 12. 证券投资者保护基金的来源之一是，上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的( )纳入证券投资者保护基金。 A 百分之十 B 百分之十五 C 百分之三十 D 百分之二十 13. 合约双方同意在未来日期按照固定价格买卖基础金融资产的是( )。 A 金融远期合约 B 金融期货 C 金融期权 D 金融互换 14. 下列金融衍生工具的创新不属于风险管理型创新的是( )。 A 信用违约互换 B 总收益互换 C 信用挂钩票据 D 可转换债券 15. 金融期货中最先产生的品种是( )。 A 股票指数期货 B 股票指数期货 C 利率期货 D 股票期货 16. 基金管理费费率的大小，通常( )。 A 与基金规模成反比，与风险成正比 B 与基金规模成反比，与风险成反比 C 与基金规模成正比，与风险成正比 D 与基金规模成正比，与风险成反比 17. 在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为( )。 A 股票股息 B 财产股息 C 负债股息 D 建业股息 18. 下列关于金融期权的交易双方的权利与义务的说法正确的是( )。 A 期权的买方只有权利而没有义务，期权的卖方只有义务而没有权利 B 期权的买方只有义务而没有权利，期权的卖方只有权利而没有义务 C 期权的买方和卖方都同时有权利和义务 D期权的买方和卖方的权利和义务是对称的 19. 证券登记结算公司性质上属于( ) 。 A 证券服务机构 B 证券经营机构 C 证券管理机构 D 自律性组织 20. 《巴塞尔协议)规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的( )。 A 40％