投资银行业务真题文档.docxVIP

  • 3
  • 0
  • 约4.44千字
  • 约 5页
  • 2019-07-07 发布于湖北
  • 举报
投资银行业务真题文档

保代考试10月22日整理 1、联合保荐 2、创业板发行可转债的持续督导时间 3、 更换保荐机构、保荐代表人、中介机构的不同处理 4、双人双签已完成首发、再融资的签字保代认定的两个条件是多选的一个选项 5、发行人在持续督导期间出现哪些情况3-12个月不受理相关保荐代表人~~~12条的那个(有一个选项是关于盈利达不到预期的50%) 6、招股说明书签字、主办券商核查意见签字人员(后一个记不清了,签字人员的有两题) 7、底稿年限的:承销商保管3年(多选一个选项是说2年的),并购重组还是收购的,选项是说保存7年的,底稿时间 纸10电7 8、哪个板块的上市招股说明书,其中有个选项是关于冠名“高科技”企业的,需要说明【主板】 9、证监会审核IPO的流程,几个关于初审会的选项,如发审委委会是不是参加初审会【参加】,初审会之前是不是和中介机构见面,中介机构和发行人分批召集见面等(较陌生,从来没见过) 10、某题目有个选项是关于招股说明财务数据有效性6个月,后面延长的1个月是否中止发行之类 11、会后监管事项及封卷流程:不需要重新提供发审会16条,里面设置了几个选项,还有法规中“四”,直接不予核准,无需提交发审会中增发的那个,是一个选项 12、可交换债的发行条件 13、可转债、可交换债的混合选项,选哪种不需要担保的。(有几个选项是净资产超过15亿元,可交换债是否需要担保)、有个一般担保的干扰项、证券

文档评论(0)

1亿VIP精品文档

相关文档