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- 2019-04-19 发布于湖北
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一、单项选择题(本大题共60小题,每题0.5分,共30分。以下各小题所给出的4个选项中,只有1项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内,不填、错填均不得分)
1、 证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时,应该( )完成交易。
A.自行对冲
B.向交易所申报竞价
C.与委托人协商对冲
D.报交易所批准后对冲
2、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量,按照( )自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A.无偿送股比例
B.有偿送股比例
C.有效送股比例
D.约定送股比例
3、 ( )交易目前不受过户费。
A.股票
B.基金
C.债券
D.权证
4、 我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合,追踪的是( )。
A.实际股票价格
B.实际的股价指数
C.投资组合总市值
D.上证50指数
5、 新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是( )。
A.认购方式不同
B.发行价格的确定办法不同
C.认购成功者的确认方式不同
D.承销方式不同
6、 上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入( )制度。
A.权限审批
B.交易权限管理
C.资格认定
D.权限最小化.
证券交易所债券质押式回购以每百元资金的到期( )进行报价。A.年收益率B.利息收入C.日收益率D.到期回购价8、 下列不具有B股账户开立资格的人员有( )。A.境内自然人B.境内法人C.定居国外的中国公民D.台湾地区的自然人
9、在我国,证券交易所普通席位不能从事( )交易。
A.A种股票
B.基金
C.债券
D.证券公司股票质押贷款
10、 在我国证券交易所买断式回购交易中,违约方承担的违约责任以( )为限。
A.回购交易额加利息
B.回购交易额
C.支付履约金给守约方
D.支付履约金加罚息
11、 权证交收履约保证金账户开立后,结算参与人须缴纳初始履约保证金( )万元人民币。
A.100
B.200
C.500
D.800
12、 根据中国证监会的有关规定,证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
13、 上海市场B股清算过程中,如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支,中国结算上海分公司将按透支金额的( )收取罚金。
A.0.05%
B.0.1%
C.0.5%
D.1%
14、 上证交易所固定收益平台交易中以及交易商提供的双边报价,采用了( )机制。
A.定期交易
B.连续交易
C.指令驱动
D.报价驱动
15、 证券交易所对上市证券实施挂牌交易,上市首日证券行情显示的前收盘价为( )。
A.当日开盘价
B.该证券发行价
C.零
D.开盘价与发行价的均值
16、 召开股东大会的上市公司要提前( )天刊登公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
17、 证券公司办理集合资产管理业务,由( )代表客户行使集合资产管理计划所拥证券的权利,履行相应义务。
A.登记公司
B.证券公司
C.证券交易所
D.资产托管机构
18、 ETF的基金管理人可采用( )方式发售基金份额。
A.网上
B.网下
C.网上和网下
D.柜台
19、 中国结算上海分公司在现金红利发放日前的第一个交易日( ),通过资金结算系统将现金红利款项划付给指定的证券公司。
A.开市前
B.闭市前
C.开市后
D.闭市后
20、 A股账户按持有人可以分为:自然人证券账户、( )、证券公司自营证券账户和基金管理公司等机构证券账户。
A.特殊机构证券账户
B.交易所证券账户
C.一般机构证券账户
D.国有企业证券账户
21、 下列不属于集合资产管理业务特点的有( )。
A.集合性,即证券公司与客户是“一对多”
B.投资范围有限定性和非限定性之分
C.客户资产必须进行托管
D.要设定特定的投资目标
22、 我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合,追踪的是( )。
A.实际股票价格
B.实际的股价指数
C.投资组合总市值
D.上证50指数
23、 账户存续期间,证券公司营业部应每( )一次对自然人客户信息进行全面核查。( )对法人客户信息进行全面检查。
A.两年;一年
B.三年;两年
C.三年;
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