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初级中级经济法练习题五 单选题 1、深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，申购日后的()，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。 A．T+1日 B．T+2日 C．T+3日 D．T+4日 单选题 2、对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中()代表议案。 A．1.00元 B．0.10元 C．0.01元 D．0元 单选题 3、从经济法主体行为的层级性来看，在财政法领域，国债的发行行为属于()。 A．基础性的行为 B．高层次的行为 C．市场对策行为 D．抽象行为 单选题 4、下列不属于个人贷款特征的是()。 A．贷款品种多、用途广 B．贷款便利 C．还款方式灵活 D．利率低 单选题 5、编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，()。 A．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金 B．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金 C．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上5万元以下罚金 D．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上5万元以下罚金 单选题 6、根据证券法律制度规定，股份有限公司首次申请公开发行股票并上市，那么其最近3个会计年度净利润应均为正数且累计超过人民币()万元。 A．6000 B．1500 C．5000 D．3000 单选题 7、以下关于个人贷款的意义的说法，不正确的是（）。 A．不仅为银行带来了正常的利息收入，也带来了一些相关的服务费收入 B．有助于满足城乡居民的有效消费需求 C．扩大了商业银行的风险，但因此促进了商业银行对风险控制的管理 D．对启动、培育和繁荣消费市场起到了催化和促进作用 单选题 8、保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报（）备案。 A．中国证监会 B．中国银监会 C．中国保监会 D．证券交易所 单选题 9、在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是()。 A．企业债 B．融资券 C．国债 D．特种金融债券 单选题 10、《证券投资基金法》对基金投资的禁止行为作了规定，下列各项不属于规定的禁止性行为的是()。 A．基金之间相互投资 B．基金托管人、商业银行从事基金投资 C．基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券 D．从事证券交易 单选题 11、证券交易所必须限定()。 A．上市公司数量 B．会员数量 C．证券交易数额 D．交易席位数量 单选题 12、某商业银行为了准确反映该行的财务状况，进行了计提贷款损失准备的会计处理。 根据该项业务，回答下列问题： 该业务的会计处理将会导致该商业银行现金流量表中()。 A．经营活动现金流量的变化 B．投资活动现金流量的变化 C．筹资活动现金流量的变化 D．现金流量不发生变化 单选题 13、在证券交易分级结算制下，证券公司承担的责任是()。 A．每笔结算只计其应收、应付款项 B．证券或资金的交收责任 C．征券交付时方可给付资金 D．担当买卖双方结算交易对手 单选题 14、深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有()个。 A．3 B．4 C．9 D．11 单选题 15、根据证券投资基金法律制度的规定，下列有关开放基金申购、赎回的表述中，正确的是()。 A．办理基金单位中购、赎回业务的人仅限于基金管理人 B．除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务 C．投资人申购基金时，经基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内补交余款 D．基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认 单选题 16、深圳证券交易所现有质押式国债回购品种有()个。 A．8 B．9 C．10 D．11 单选题 17、F注册会计师负责对乙公司2009年度财务报表进行审计。在运用审计抽样时，F注册会计师遇到下列问题，请代为做出正确的专业判断。 F注册会计师对乙公司2009年的10000张销售发票的赊销批准情况进行控制测试。F注册会计师在设计样本时，在有不超过7%的销售发票缺乏批准手续的情况下对内部控制信赖过度风险为1%(置信水平为99%)，F注册会计师根据以前的经验估计大约有2.5%的发票缺乏批准手续程序，在对一个200张发票组成的样本进行检验后发现其中有7张发票缺乏批准手续程序，F注册会计师评估的偏差率上限定为8%。F注册会计师评价对样本的测试结果后决定提高原来对信赖过度风险评估水平（原来