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初级中级经济法知识点4 单选题 1、向中国证监会提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交（）。 A．上市报告书(申请书) B．公司章程 C．申请上市的董事会决议 D．保荐协议和保荐人出具的上市保荐书 单选题 2、我国制定《上市公司行业分类指引》是以（）为主要依据。 A．中国国家统计局《国民经济行业分类与代码》 B．上海证券交易所的分类标准 C．深圳证券交易所的分类标准 D．联合国国际标准产业分类 单选题 3、法规是经济法的重要渊源，其制定机关是()。 A．全国人民代表大会 B．国务院 C．全国人民代表大会常务委员会 D．立法机关 单选题 4、根据证券法律制度的规定，下列有关上市公司非公开发行股票的表述中，正确的是()。 A．发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80% B．控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12个月内不得转让 C．发行对象不得超过200人 D．发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售 单选题 5、《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是恢复了()制度。 A．客户交易结算资金第三方存管 B．会员分级结算 C．新股发行现金申购 D．客户交易结算资金独立存管 单选题 6、上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近()个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近()个月内未受到证券交易所的公开谴责。 A．12；16 B．36；36 C．12；12 D．36；12 单选题 7、根据证券法律制度的规定，下列人员中，不被法律直接推定为证券交易内幕信息的知情人员的是()。 A．上市公司的财务总监 B．持有上市公司2%股份的股东 C．上市公司控股的公司的董事 D．上市公司的实际控制人 单选题 8、新办的独立核算的从事咨询、信息、技术服务的企业式经营单位，自开业之日起的减免税优惠为()。 A．暂免征收 B．1年内免税 C．第1年免税，第2年减半征收 D．2年内免税 单选题 9、按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。 A．上市证券与非上市证券 B．国内证券和国际证券 C．公募证券和私募证券 D．固定收益证券和变动收益证券 单选题 10、下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是()。 A．中国证监会及其派出机构 B．证券交易所 C．中国证券业协会 D．中国结算公司 单选题 11、下列()不属于商业银行的交易存款。 A．支票存款 B．储蓄存款 C．NOWs D．CDs 单选题 12、证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括()制定的合同必备条款。 A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．证券交易所 D．商务部 单选题 13、投资者黄先生在初次进人证券市场前，打算对股票市场形成一个简单的认识，发现仅仅是股票名称就有多种，除了普通股、优先股以外，还有A股、H股等。下列关于股票名称的解释错误的是()。 A．N股是在纽约上市的股票 B．H股是在香港上市的股票 C．A股是指在上海证券交易所交易的股票 D．S股是指在新加坡上市的股票 单选题 14、连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高()买入申报价格和数量。 A．5个 B．6个 C．7个 D．8个 单选题 15、股份有限公司的财务会计报告应在股东会议召开()之前备置于公司办公处所，供股东查阅。 A．10日 B．15日 C．20日 D．30日 单选题 16、在市值配售发行方式下，()负责确认投资者的有效申购。 A．证券承销商 B．证券公司 C．证券交易所 D．结算公司 单选题 17、下列关于情景分析的说法，不正确的是（）。 A．分析商业银行正常状况下的现金流量变化，有助于商业银行存款管理并充分利用其他债务市场，以避免在某一时刻面临过高的资金需求 B．绝大多数严重的流动性危机都源于商业银行自身管理或技术上存在致命的薄弱环节 C．商业银行关于现金流量分布的历史经验和对市场惯例的了解可以帮助商业银行消除不确定性 D．与商业银行自身出现危机时相比，在发生整体市场危机时，商业银行出售资产换取现金的能力下降得更厉害 单选题 18、某上市公司甲与关联方乙之间有交易，交易双方均认为权利义务明确所以进行了口头约定，后甲公司独立董事丙和监事丁怀疑甲乙之间的交易有损害公司利益之处，丙和丁遂要求每月查阅一次甲乙之间的资金往来情况，二人在查账过程中发现了问题，并提请公司董事会处理，上述行为中不正确的是______ A．甲乙关联交易未签订书面协议 B．独立董事丙要求每月查阅一次甲乙之间的资金往来情况 C．监事丁要求每月查阅一次甲乙之间的资金往来情况 D．丙和丁发现问题后