2006-2008年记账式国债承销主协议.docVIP

PAGE 6 PAGE 4 2006-2008年记账式国债承销主协议 一、总 则 第一条 根据《中华人民共和国合同法》、《国债承销团成员资格审批办法》及国家有关国债发行的其他规定，经甲乙双方平等协商签定本协议。 第二条 财政部在中国境内发行、由国债承销团成员承销的记账式国债，其承销活动适用本协议。 二、甲方权利和义务 第三条 甲方权利： 1、确定国债发行方式及招投标规则； 2、根据年度国债发行计划，确定每期国债的发行时间、发行数量、期限、付息方式、发行费率以及发行款缴纳时间等； 3、对乙方国债承销和二级市场交易情况进行监督检查。 第四条 甲方义务： 1、最迟于各期国债招标前5个工作日，通过中国债券信息网发布当期国债发行信息及相关条件； 2、于年初公布关键品种记账式国债全年发行计划； 3、在甲方指定账户足额收到乙方承销款后5个工作日内，向乙方支付发行费； 4、在各期国债利息支付日及债权到期日，支付利息、偿还本金； 5、对国债发行及还本付息政策进行解释。 三、乙方权利和义务 第五条 乙方权利： 1、与财政部商定记账式国债承销主协议的条款内容； 2、对记账式国债发行方式和管理办法提出意见和建议； 3、参加记账式国债竞争性招投标，向财政部直接承销记账式国债； 4、按照发行文件规定，获取记账式国债发行费； 5、通过规定渠道及时获取记账式国债发行信息； 6、参加记账式国债改革试点工作； 7、优先参加记账式国债业务考察和培训。 8、参加记账式国债季度筹资分析会； 9、对于可追加承销的记账式国债，按照当年记账式国债招投标规则和发行文件规定进行追加承销。 第六条 乙方义务： 1、开通与记账式国债招投标系统相联的专用通讯线路； 2、按照当年记账式国债招投标规则，连续参加招投标活动，在合理价格区间内进行理性投标，满足单期国债最低承销比例及最低、最高投标比例要求，维护国债发行活动的正常秩序； 3、乙方作为特别成员，不得代理其他机构或个人进行国债投标，不得进行国债分销； 4、按照每期国债确定的承销额度及缴款时间直接向甲方缴纳发行款（不得由其他机构代缴）；提供记账式国债发行费收款账户； 5、积极参与国债交易，维护国债市场正常秩序； 6、遇有重大事项及时向财政部报告，并保证各项材料和信息的真实性；按月向财政部报送市场分析报告及改进国债工作的意见和建议。 四、违约责任 第七条 除发生不可抗拒因素外，违约责任按以下各项执行： 1、甲方违反本协议第四条第3款规定滞划发行费，按违约支付额以发生时银行活期存款利率按日支付违约金； 2、甲方违反本协议第四条第4款规定滞划兑付款，按违约支付额，以当期国债票面利率的两倍折成日息支付违约金； 3、乙方违反本协议第六条第4款规定滞缴发行款，按违约支付额，以当期国债票面利率的两倍折成日息支付违约金，由甲方先从应拨乙方发行费中抵扣，发行费不足以抵扣部分，由乙方及时缴纳。 乙方有下列行为之一的，甲方会同人民银行、中国证监会有权取消其记账式国债承销团成员资格，并向社会公告： 1、出现重大违法行为，或者财务状况恶化，难以继续履行国债承销义务； 2、未在规定的最低投标限额以上进行国债投标，与未达到单期国债最低承销额的情况，在一个自然年度内合计达到4次； 3、出现严重不正当投标或操纵二级市场等行为； 4、伪造国债账务记录，提供虚假材料和信息； 5、存在其他重大金融违规行为。 五、附 则 第八条 在本协议有效期内，国家有关国债发行、登记托管及流通转让政策发生变化，以变化后的国家有关政策为准。 第九条 附件是本协议不可分割的组成部分，具有同等法律效力。本协议附件包括： 1、各期国债发行工作有关事宜的通知； 2、记账式国债招投标规则，各期国债招投标标书及招投标结果； 3、财政部、中国人民银行、中国证监会关于确认记账式国债承销团成员资格的通知； 4、各期国债债权注册申请书； 5、本协议签字授权书。 第十条 对本协议的修改和解释，由甲乙双方以书面形式作出。如对本协议产生异议，由甲乙双方根据有关规定协商解决。 第十一条 本协议有效期为签字之日起至2008年12月31日止。 第十二条 本协议经甲、乙双方授权代表签字后生效。 甲方代表: 乙方代表: 　 　(签字) (签字) 　　 (盖章) 签署日期：二ＯＯ六年 月 日