2010年12月基础知识考前冲刺.docVIP

PAGE PAGE 1 2010年12月证券基础知识考前冲刺 一、单项选择题 1、按揭支持证券（MBS）的基础资产是（C）。 P189 A、未来收益； B、债券组合； C、按揭贷款； D、应收账款； 2、采取证券市场禁入措施必须满足的适用条件是，违反法律、行政法规或者中国证监会的有关规定，（C）。 P343 A、组织、策划、领导或者实施重大违法活动； B、构成犯罪； C、情节严重； D、行为特别恶劣、严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害；； 3、基金管理费是支付给（）的费用。 A、基金发起人； B、基金持有人； C、基金托管人； D、基金管理人； 4、根据《证券公司风险处置条例》的规定，（A）是证券公司自我整改的一种处置措施。 A、停业整顿； B、接管、托管； C、撤销； D、行政重组； 5、以下关于我国非金融企业债券融资工具的说法错误的是（D）。 P106 A、在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算； B、由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级； C、由金融机构承销； D、在证券交易所交易； 6、中国登记结算公司仅为（B）开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。 P378 A、证券交易所； B、证券公司； C、合格机构投资者； D、基金公司； 7、Shibor是中国货币市场的基准利率，是以（ C ）家报价行为基础，剔出一定比例的最高价和最低价后的算术平均值。 P97 A、4； B、5； C、16； D、8； 8、指数基金特别适于（A）资金投资。 P126 A、数额较大，风险承受能力较低； B、数额较小，风险承受能力较低； C、数额较大，风险承受能力较高； D、数额较小，风险承受能力较高； 9、根据《证券法》，（）应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情。 A、中国证监会； B、证券交易所； C、中国证券登记结算公司； D、证券信息公司； 10、契约型基金筹集的资金属于（C）。 A、公司资本； B、借入资金； C、信托财产； D、自有资金； 11、证券公司设立子公司，实行（C）。 P277 A、注册制； B、备案制； C、审批制； D、报备制； 12、国际债券的发行对象主要是（A）。 A、外国投资者； B、本国投资者； C、本国金融机构； D、本国外币持有者； 13、从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（D）决定的。 A、筹资功能； B、资本配置功能； C、发行人承诺； D、预期报酬率； 14、通常情况下，债券的收益率（ A ）。 A、与偿还期成正比，与风险性成正比； B、与偿还期成反比，与风险性成正比； C、与偿还期成反比，与风险性成反比； D、与偿还期成正比，与风险性成反比； 15、为加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券业务的审批管理由（A）制定。 A、国务院证券监督管理机构和有关主管部门； C、有关主管部门； P318 B、国务院证券监督管理机构或有关主管部门； D、国务院证券监督管理机构； 16、证券投资基金在美国称（C）。P116 A、指数基金； B、证券投资信托基金； C、共同基金； D、单位信托基金； 17、股指期货竞价交易中采用最大成交量原则确定成交价格的制度是（A）。 P164 A、集合竞价； B、拍卖竞价； C、连续竞价； D、委托竞价； 18、股份有限公司的组织机构主要包括（A）。 P298 A、股东会、董事会、监事会、经理； B、股东会、董事会、监事会； C、股东大会、董事会、监事会、经理； D、股东大会、董事会、监事会； 19、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，招股说明书引用的财务报表在其最近1期截止日后（A）内有效。 P342 A、6个月； B、3个月； C、9个月； D、12个月； 20、中国证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定（C）的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例。 A、浮动； B、固定； C、不同； D、相同； 21、根据《》货币市场基金管理暂行办法》，目前我国货币市场基金不能投资的金融工具是（B）。 P124 A、剩余期限在397天以内的债券； B、可转换债券； C、1年以内的银行定期存款； D、现金