交易所与商之间法律关系的性质研究.docVIP

PAGE PAGE 52 目录 4.1 TOC \o 1-2 \h \z \u HYPERLINK \l _To证券交易所与证券商之间法律关系的性质研究 PAGEREF _To\h 5 HYPERLINK \l _To4.1.1 会员制证券交易所与会员证券商之间法律关系的性质分析 PAGEREF _To\h 5 HYPERLINK \l _To4.1.2 非互助制证券交易所与证券商之间法律关系的性质分析 PAGEREF _To\h 12 HYPERLINK \l _To4.1.3 我国证券交易所对会员证券商监管的实践考察 PAGEREF _To\h 13 4.2 HYPERLINK \l _To证监会、交易所和证券业协会与证券公司监管 PAGEREF _To\h 17 HYPERLINK \l _To4.2.1 需要解决的问题 PAGEREF _To\h 17 HYPERLINK \l _To4.2.2 监管权力的法律基础 PAGEREF _To\h 18 HYPERLINK \l _To4.2.3 我国证券公司监管的现状 PAGEREF _To\h 21 HYPERLINK \l _To4.2.4 国际上的经验 PAGEREF _To\h 22 HYPERLINK \l _To4.2.5 未来发展的建议 PAGEREF _To\h 26 4.3 HYPERLINK \l _To证券交易所会员监管法律风险研究 PAGEREF _To\h 29 HYPERLINK \l _To4.3.1 导论 PAGEREF _To\h 29 HYPERLINK \l _To4.3.2 证券交易所会员监管法律风险的内容 PAGEREF _To\h 29 HYPERLINK \l _To4.3.3 证券交易所会员监管行为的可诉性问题研究 PAGEREF _To\h 32 HYPERLINK \l _To4.3.4 我国证券交易所会员监管法律风险防范机制的建立与完善 PAGEREF _To\h 36 4.4 HYPERLINK \l _To证券交易所非互助化及其自律监管 PAGEREF _To\h 38 HYPERLINK \l _To4.4.1 交易所非互助化的概念和背景 PAGEREF _To\h 38 HYPERLINK \l _To4.4.2 交易所非互助化对自律监管的影响 PAGEREF _To\h 40 HYPERLINK \l _To4.4.3 交易所非互助化后的自律监管模式 PAGEREF _To\h 44 HYPERLINK \l _To4.4.4 交易所非互助化后自律监管和政府监管的调整 PAGEREF _To\h 45 HYPERLINK \l _To4.4.5 交易所非互助化后会员监管的具体内容 PAGEREF _To\h 48 HYPERLINK \l _To4.4.6 小结 PAGEREF _To\h 51 4.5 HYPERLINK \l _To证券市场国际化与加强外国会员监管 PAGEREF _To\h 52 HYPERLINK \l _To4.5.1 证券市场国际化与证券交易所变革 PAGEREF _To\h 52 HYPERLINK \l _To4.5.2 中国证券市场国际化与证券交易所会员结构的多元化 PAGEREF _To\h 54 HYPERLINK \l _To4.5.3 证券交易所的国际监管协作