投资分析《第九章分析师的自律组织和职业规范》练习试题中大网校.docVIP

中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： 2010年证券投资分析《第九章 证券分析师的自律组织和职业规范》练习试题 总分：89分 及格：0分 考试时间：100分 一、单项选择题（共29题，每题1分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分） (1)（　）中国证券分析师协会正式被接受成为ACIIA的会员。 (2)通过CIIA考试的人员，如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域（　）以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。 (3)在中国证券业协会的积极努力下，ACIIA于（　）认可通过中国证券业协会从业人员资格考试全部五门考试的人员，可免试基础标准知识考试，而直接报名参加最终考试。 (4)CIIA考试中，国际通用知识考试包括基础考试和最终资格考试。其中，基础知识考试教材采用瑞士协会所编的教材，其考试课程及内容认可有效期限为（　）。 (5)ASAF的宗旨是通过亚太地区证券分析师协会之间的交流与合作，促进证券分析行业的发展，提高亚太地区投资机构的效益。其注册地在（　）。 (6)CFA协会是一家全球性非营利专业机构。CFA协会的前身是 （　）。 (7)拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以（　）协会为中心，于1998年召开成立大会。 (8)投资管理与研究协会(AIMR)是（　）。 (9)中国证券业协会证券分析师专业委员会于（　）正式加入亚洲证券分析师联合会。 (10)我国证券分析师行业自律组织是（　）。 (11)我国证券分析师执业道德的十六字原则是（　）。 (12)《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构实收资本不得低于（　），每设立一家分支机构，应追加不低于（　）的实收资本。 (13)《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构应对每笔咨询服务收入按（　）的比例计提风险准备金。 (14)根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》，会员制机构必须于会计年度结束之日起（　）内向注册地证监局提交由具有从事证券、期货业务相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告。 (15)证券投资咨询机构需在（　），将本机构及其执业人员前2个月向其特定客户提供的买卖具体证券建议的情况和向公众提供的买卖具体证券建议的情况向注册地的中国证券监督管理委员会派出机构提供书面备案材料。 (16)自有关证券公开发行之日起（　）内调离的证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。 (17)证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（　）内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。 (18)从内部控制的角度来看，（　）是内部控制制度的重点。 (19)中国证券业协会证券分析师专业委员会于（　）在北京成立。 (20)证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之Et起将其稿件以书面形式保存（　）。 (21)中国证券业协会证券分析师专业委员会的任务不包括（　）。 (22)亚洲证券分析师联合会的简称为（　）。 (23)《证券法》规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（　）的罚款。 (24)《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第十一条规定，通过媒体发表投资意见或建议，必须依据本公司最近（　）的书面研究报告，并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户。 (25)（　）是对证券分析师的基本要求，是职业行为规范的重要方面。 (26)（　）原则是指证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。 (27)从上述法律法规出台的顺序来看，中国证券监督管理委员会对证券投资咨询从业人员的行政监管起于（　）。 (28)（　）的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。 二、不定项选择题（共35题，每题1分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分） (1)证券分析师的主要职能包括（　）。 (2)国际注册投资分析师协会由（　）经过3年多的策划，于2000年6月正式成立。 (3)通过中国证券业协会举办的CIIA考试的考生（　）。 (4)ACIIA会员共有四类，即联盟会员、合同会员、融资会员和联系会员。其中，联盟会员为（　）。 (5)《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是指（　）。 (6)证券分析师不同