发行与承销《第八章上市公司发行新股》练习试题中大网校.docVIP

中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： 2010年证券发行与承销《第八章上市公司发行新股》练习试题 总分：170分 及格：102分 考试时间：120分 一、单项选择题（共55题，每题1分，共55分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分） (1)上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近（　）内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（　）内未受到过证券交易所的公开谴责。 (2)创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为（　）。 (3)证券发行议案经董事会表决通过后，应当在（　）个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知；股东大会通过本次发行议案之日起（　）个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议。 (4)上市公司申请发行新股，被注册会计师出具（　）审计报告的，要求所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。 (5)如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后（　）内刊登补充公告。 (6)上市公司增发股票的信息披露中，假设T日为网上申购日，（　）日，发布网下累计投标询价结果公告。 (7)中国证监会于2006年5月6日发布的（　），对上市公司申请发行新股作出了规定。 (8)向不特定对象公开募集股份，发行价格应（　）。 (9)最近（　）财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告的，上市公司不得非公开发行股票。 (10)非公开发行股票的发行对象不超过（　）名。 (11)发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用（　）。表决投票时同意票数达到（　）票为通过。 (12)保荐机构尽职调查的绝大部分工作集中于（　）。 (13)封卷后至刊登募集说明书期间，如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，发行人、保荐机构(主承销商)、律师应在（　）内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见以及修改后的募集说明书。 (14)非公开发行股票，如发行对象均属于（　）的，则可以由上市公司自行销售。 (15)内核小组通常由（　）名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。 (16)（　）增发新股可流通部分上市交易，当日股票（　）。 (17)上市公司发行新股的持续督导的期间自（　）起计算。 (18)在上市公司发行新股时的《招股说明书》中，发行人应披露最近（　）年内募集资金运用的基本情况。 (19)公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少（　）名有从业资格的人员签署。 (20)发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到（　）票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。 (21)上市公司申请发行新股，最近（　）内曾公开发行证券的，应不存在发行当年营业利润比上年下降（　）以上的情形。 (22)招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第（　）内向中国证监会提交书面说明，保荐机构(主承销商)和相关专业中介机构应出具专业意见。 (23)新股东增发代码为（　）。 (24)中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为（　），自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在（　）发行证券。 (25)上市公司申请发行新股，要求高级管理人员和核心技术人员稳定，最近（　）内未发生重大不利变化。 (26)上市公司申请发行新股，必须符合最近（　）内不存在违规对外提供担保的行为。 (27)拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后（ ），并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐机构及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。 (28)公开增发的特别规定除金融类企业外，最近（　）不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。 (29)发行对象认购的股份自发行结束之日起，（　）月内不得转让；控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，（　）月内不得转让。 (30)拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的（　），应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书(封卷稿)之间是否存在差异，保荐机构及相关专业中介机构应出具声明和承诺。 (31)股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（　）以上通过。 (32)发审委会议表决采取记名投票方式，同意票数达到（　）票为通过。